证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月30日)

单项选择题1、在深圳证券交易所，上市开放式基金的赎回以（）申报。 A．金额B．份额C．时间D．数量 2、证券交易所设立会员大会、理事会和专门委员会。其中理事会是证券交易所的决策机构。（） 3、深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10％，自上市首E1起执行。（） 4、结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，仅用于证券交易结算。（） 5、债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（） 6、托管银行应当为每...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月26日)

单项选择题1、证券公司从事定向资产管理业务。买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户.该账户名称为（）。 A．“客户名称”B．“定向资产管理计划名称”C．“证券公司名称一资产托管机构名称一客户名称”D．“证券公司名称一资产托管机构名称一定向资产管理计划名称” 2、客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。（） 3、关于股票的...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月15日)

单项选择题1、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括（）。 A．出现可能导致公司解散的情形B．因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施C．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌3个月 2、全国银行间债券市场质押式回购参与者不包...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月31日)

单项选择题1、上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（） 2、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。（） 3、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的相同种类的价款也可以...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月27日)

单项选择题1、中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（） 2、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。 A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国结算公司 3、我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。（）4、证券指数设置和编制的具体方法由（）规定。A．证券...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月4日)

单项选择题1、关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式，下列表述中不正确的是（）。 A．采用格式化询价的，未按规定填报的报价为无效报价B．进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易C．公开报价分为双边报价和多边报价两类D．自主报价分为公开报价和对话报价两类 2、在债券回购交易中，融资方进行（）申报。A．买入B．卖出C．先买入后卖出D．先卖出后买入 3、证券清算与交收的...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月16日)

单项选择题1、中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。（） 2、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D．当日买人的证券，同日不可以用于申购基金份额 3、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月28日)

单项选择题1、上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。（） 2、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）过户的行为。 A．记名证券B．不记名证券C．无纸化证券D．实物证券 3、对于有价格涨跌幅限制的证券，超过涨跌幅限价的委托为无效委托。A．正确B．错误 4、证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。（） ...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月5日)

单项选择题1、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。A．信用资金台账B．信用交易担保资金账户C．信用资金账户D．融资专用资金账户 2、证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 A．0.5‰B．1‰C．2‰D．3‰ 3、按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（）。A．成交面额的0.7...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月19日)

单项选择题1、年轻人往往有稳定的收人来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。（） 2、证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。（） 3、客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。（） 4、（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。 A．客户信用证...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月29日)

单项选择题1、专项资产管理业务的特点不包括（）。A．集合性B．综合性C．特定性D．通过专门账户经营运作 2、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。 A．国家税收部门B．中国证监会C．中国结算公司D．证券交易所 3、（）指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。A．配股登记B．变更登记C．基金募集登记D．债券发行登记 4、可转换债券的持有者要...

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