证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月2日)

单项选择题1、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。 A．公示处分B．警告C．没收非法所得D．罚款 2、下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则（）。 A．公开B．公平C．公正D．高效 3、冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是（）。 A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70％，其他股票折算率最高不超过65％B．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90％C．...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月23日)

单项选择题1、除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）。 A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月 2、（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。 A．证券交易所B．负责客户信用资金存管的商业银行C．证监会派出机构D．...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月3日)

单项选择题1、证券经纪业务服务的核心是证券（）。 A．交易通道服务B．关系维护C．有形服务D．信息咨询服务 2、根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。 A．证券交易所B．配股主承销商C．中国证监会D．中国结算公司 3、下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是（）。 A．股份转...

热证券资格考试证券交易模拟题(3)

以下试题都是从因特网上收集，里面有很多题过时了，答案也错误多多，只供大家参考。一．单选题： 1．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。 A．1990 1991 B．1991 1990C．1991 1992 D．1992 19912．公开原则的核心要求是________。 A．上市公司的信息披露及时 B．证券公司公开业务 C．实现市场信息公开化 D...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月24日)

单项选择题1、境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（） 2、对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（）3、结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。4、全国银行间债券市场规定进行...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月25日)

单项选择题1、证券交易所对会员证券业务活动中的监督检查不包括（）。 A．非现场检查B．交易行为实时监控C．现场检查D．限制交易 2、信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。A．证券交易所B．投资者保护资金C．证券经纪商D．证券登记结算公司 3、在证券经纪业务中，投资者作为委托人，必须履行的义务不包括（）。 A．缴存交易结算资金B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月26日)

单项选择题1、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为136.8元，当月的标准券折算率为1.35。该客户最多可回购融入的资金是（）万元。(不考虑交易费用) A．2 600B．1 350C．4 600 D．635 2、在我国，证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。（） 3、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月27日)

单项选择题1、固定收益证券报价交易中，采用待定报价的，其他交易商接受报价后。原报价的交易商于30分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。（） 2、场外交易采取一对一的方式，不会出现投资者买方内部或卖方内部直接的出价、要价竞争。（） 3、根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）。 A．归融券方B．归融资方C．退还双方D．归...

热2001年证券资格考试交易题答案（一）

一. 单项选择题 1.债券上市交易条件中，最为重要的是。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2.证券交易的原则不包括。 A. 公开原则 B. 公平原则 C. 及时原则 D. 公正原则 3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。 A. 收取佣金 B. 赚取差价 C. 收取的咨询费用 D. 证券发行费用 4.证券帐户的开设是在。 A. ...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月28日)

单项选择题1、证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。（）2、证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是（）。 A．资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历B．资产管理业务人员不少于15人C．经营行为规范，近3年内没有受到过行政处罚或者刑事处罚D．净资本不低于人民币2亿元 3、在确定了目标市场后，证券公司在具体客户招揽过程中，首先要与客户建立关系。（） 4、...

热证券资格考试证券交易模拟题(4)

以下试题都是从因特网上收集，里面有很多题过时了，答案也错误多多，只供大家参考。一. 单项选择题 1.债券上市交易条件中，最为重要的是。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2.证券交易的原则不包括。 A. 公开原则 B. 公平原则 C. 及时原则 D. 公正原则 3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。 A. 收取佣金 B. 赚取差价 C. ...

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