1、证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。（ ）
2、 证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是（ ）。
A．资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历
B．资产管理业务人员不少于15人
C．经营行为规范，近3年内没有受到过行政处罚或者刑事处罚
D．净资本不低于人民币2亿元
3、 在确定了目标市场后，证券公司在具体客户招揽过程中，首先要与客户建立关系。（ ）
4、配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。（ ）
5、 对于交易所无形席位说法正确的是（ ）。
A．虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B．交易速度要慢于有形席位报盘
C．不易成交
D．属于场外报盘
6、 标准券的折算率是指（ ）的比率。
A．债券面值折算成债券回购业务标准券
B．债券市场价格折算成债券回购业务标准券
C．债券的票面利率折算成债券市场价格
D．债券市值折算成债券面值
7、证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（ ）。
A．申请书
B．设立的批准文件
C．身份证
D．经营证券业务许可证
8、对于开放式基金来说，在成立之后，只能通过柜台交易的方式进行交易。（ ）
A．正确
B．错误
多项选择题
9、 下列符合证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（ ）。
A．具有健全的内部控制制度和风险防范机制
B．具有20家以上的营业部，且布局合理
C．最近年度净资本不低于人民币2亿元
D．最近2年内不存在重大违法违规行为
10、 可转换债券的初始转股价格因公司（ ）进行调整。
A．送红股
B．增发新股
C．配股
D．提高转股价格
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