证券市场基础知识

2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月7日)

单项选择题1、外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A．投资者所在国B．发行者所在国C．发行地所在国D．第三国2、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A．大体保持相对稳定B．保持相对的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系3、关于认股权证论述错误的是（　）。 A、认股权证也称为股本权证 B、认股权证一般由投资银行发行 C、行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人 D、我国证券市场曾经出现过的认股权证以及...

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热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月21日)

单项选择题1、下列各项不属内幕信息的是（　）。 A、公司分配股利或者增资计划 B、公司债务担保的重大变更 C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25％ 2、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月22日)

单项选择题1、（　）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 A、基金资产总值 B、基金资产净值 C、基金份额净值 D、基金资产估值 2、国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是（　）。3、无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。A．股东权利B．股票的记载方式C．股票名称D．股票编号多项选择题4、集中竞价交易系...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月17日)

单项选择题1、将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（　）。2、下列各项中，关于政府机构的说法错误的是（）。3、证券业协会性质上是一种（）。 A．证券监督机构B．证券市场中介机构C．自律性组织D．证券发行人4、关于利率期货叙述不正确的是（）。A．其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具B．利率期货主要为了规避利率风险而产生的C．固定利率有价证券的价格受到...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月5日)

单项选择题1、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（　）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。 A、4 B、5 C、6 D、102、1993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。A．中国石化B．上海石化C．北京石化D．广州石化3、商业本票属于（）。 A．商品证券B．有价证券C．资本证券D．货币证券...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月6日)

单项选择题1、债券发行注册制的核心是（）。A．质量控制原则B．数量控制原则C．实质管理原则D．公开原则2、中国证监会在（　）年加入了国际证监会组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。 A、1993 B、1995 C、1997 D、19993、关于利率期货叙述不正确的是（　）。 A、其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具 B、利率期货主要是为...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月7日)

单项选择题1、证券的基本功能不包括（）。 A．筹资一投资功能B．定价功能C．资本配置功能D．规避风险功能 2、下列关于我国发行的普通国债的总体情况表述错误的是（　）。 A、规模越来越大 B、期限趋于长期化 C、市场创新日新月异 D、发行方式趋于市场化3、不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（　）个工作日按季营业收入和事先核定的比例预缴保护基金。4、...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月8日)

单项选择题1、从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（　）。多项选择题2、证券公司经营（　）等业务之一的，净资本最低限额为人民币5 000万元。 A、证券经纪 B、证券承销与保荐 C、证券自营 D、证券资产管理3、关于证券公司的发展历史，下列说法正确的有（）。4、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括（）5、根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定（　）区间。6、下列说法中...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月9日)

单项选择题1、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。（） 2、金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约。（） 3、下列证券投资基金中，风险最大的基金是（）。A．债券基金B．股票基金C．货币市场基金D．衍生证券投资基金多项选择题4、金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（）。A．开户情况B．交易情况...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月22日)

单项选择题1、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。 A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性2、（　）是指股份有限公司向境外投资者募集在境外上市的股份。采取记名股票形式，以人民币标明价值，以外币认购。3、证券公司内部控制的目标不包括（　）。 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B、防范经营...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月10日)

单项选择题1、证劵交易所所采取的交易的组织方式是（）。2、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（）A．正确B．错误多项选择题3、下列关于独立董事的说法正确的有（）。4、分级基金又被称为（　）。 A、结构型基金 B、可分离交易基金 C、ETF D、LOF 不定项选择题5、下面属于欺诈客户行为的是（）。A．违背客户...

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