1、 证券的基本功能不包括（ ）。
A．筹资一投资功能
B．定价功能
C．资本配置功能
D．规避风险功能
2、
下列关于我国发行的普通国债的总体情况表述错误的是（ ）。
A、规模越来越大
B、期限趋于长期化
C、市场创新日新月异
D、发行方式趋于市场化
3、不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（ ）个工作日按季营业收入和事先核定的比例预缴保护基金。
4、合规总监的履职保障不包括（ ）。
A．独立性
B．知情权
C．必要的工作条件
D．调查权
多项选择题
5、
现代公司主要采取的组织形式是（ ）。
A、有限责任公司
B、股份有限公司
C、无限责任公司
D、合伙制公司
6、
我国证券市场上同时存在的企业债券和公司债券有所不同，它们的区别有（ ）。
A、发行定价方式不同
B、发行主体的范围不同
C、担保要求不同
D、发行方式以及发行的审核方式不同
7、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（ ）措施。
A． 停止批准新业务
B． 停止批准增设、收购营业性分支机构
C． 限制分配红利
D． 限制转让财产或在财产上设定其他权利
判断题
8、 证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。（ ）
9、在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户。 （ ）
10、证券公司自营业务资金可以以个人名义从自营账户中调入、调出，但禁止从自营账户中提取现金。 （ ）
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