证券市场基础知识

2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月6日)

单项选择题1、债券发行注册制的核心是（）。A．质量控制原则B．数量控制原则C．实质管理原则D．公开原则2、中国证监会在（　）年加入了国际证监会组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。 A、1993 B、1995 C、1997 D、19993、关于利率期货叙述不正确的是（　）。 A、其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具 B、利率期货主要是为了规避利率风险而产生的 C、固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率...

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热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月7日)

单项选择题1、证券的基本功能不包括（）。 A．筹资一投资功能B．定价功能C．资本配置功能D．规避风险功能 2、下列关于我国发行的普通国债的总体情况表述错误的是（　）。 A、规模越来越大 B、期限趋于长期化 C、市场创新日新月异 D、发行方式趋于市场化3、不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（　）个工作日按季营业收入和事先核定的比例预缴保护基金。4、...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月8日)

单项选择题1、从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（　）。多项选择题2、证券公司经营（　）等业务之一的，净资本最低限额为人民币5 000万元。 A、证券经纪 B、证券承销与保荐 C、证券自营 D、证券资产管理3、关于证券公司的发展历史，下列说法正确的有（）。4、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括（）5、根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定（　）区间。6、下列说法中...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月9日)

单项选择题1、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。（） 2、金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约。（） 3、下列证券投资基金中，风险最大的基金是（）。A．债券基金B．股票基金C．货币市场基金D．衍生证券投资基金多项选择题4、金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（）。A．开户情况B．交易情况...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月22日)

单项选择题1、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。 A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性2、（　）是指股份有限公司向境外投资者募集在境外上市的股份。采取记名股票形式，以人民币标明价值，以外币认购。3、证券公司内部控制的目标不包括（　）。 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B、防范经营...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月10日)

单项选择题1、证劵交易所所采取的交易的组织方式是（）。2、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（）A．正确B．错误多项选择题3、下列关于独立董事的说法正确的有（）。4、分级基金又被称为（　）。 A、结构型基金 B、可分离交易基金 C、ETF D、LOF 不定项选择题5、下面属于欺诈客户行为的是（）。A．违背客户...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月11日)

单项选择题1、下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是（）。A．基金本身不具备独立法人资格B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C．基金设有董事会和持有人大会D．基金资产归基金管理人所有 2、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）。A．赤字国债B．建设国债C．特种国债 D．战争国债3、股票的理论价格用公式表示（）。A．股票价格=发行价／必要收益率B．股票价格=必要收益率／预期...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月2日)

单项选择题1、在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为（）。 A．有价证券B．存托凭证C．证券化产品D．资产证券2、目前，我国证券市场推出的权证均为（）。3、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。A．累积优先股票B．非参与优先股票C．参与优先股票D．非累积优先股票4、三个月期欧洲美元期货的报价指数是（　）。5、证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月23日)

单项选择题1、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。 A．市盈率B．市净率C．现值D．必要收益率2、目前，我国的开放式基金于（　）估值。3、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（）。A．财务顾问业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务多项选择题4、封闭式基金的特点有（）。5、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月12日)

单项选择题1、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）元人民币。 A．5千万B．1亿C．2亿D．3亿2、我国目前对证券发行实行的是（）。A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制3、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A．±10%B．±20%C．±...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月3日)

单项选择题1、我国股票基金大部分按照（）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（）。A． 2.5%，2%B． 2%，2.5%C． 1.5%，1%D． 1%，1.5%2、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。 A．二级有担保ADR B．144A规则下的私募ADRC．一级有担保ADR D．三级有担保ADR 3、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这...

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