证券市场基础知识

2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月4日)

单项选择题1、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A．50%B．60%C．70%D．80%2、记名股票与不记名股票的区别在于（）。 A．股东权利的差异B．记载方式的差异C．股东义务的差异D．股东属性的差异 3、证券市场监管的手段不包括（　）。 A、法律手段 B、经济手段 C、行政手段 D、市场手段 4、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（）。 ...

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热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月14日)

单项选择题1、中国证券业协会的权力机构是理事会。（）[2010年12月真题]A．正确B．错误2、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（）。 3、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（　）。 A、每股清算价值 B、每股内在价值 C、每股票面价值 D、每股账面价值4、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。A．中国证券登记结算有限责任公司...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月5日)

单项选择题1、我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为（）。 2、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（　）。 A、优先股股东、债权人、普通股股东 B、债权人、优先股股东、普通股股东 C、优先股股东、普通股股东、债权人 D、普通股股东、债权人、优先股股东多项选择题3、根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定（）区间。4、...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月25日)

单项选择题1、债券的主要风险是（）。A．信用风险B．经营风险C．财务风险D．市场风险2、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（　）内编制完成季度报告并披露。 A、2周 B、4周 C、1个月 D、2个月3、公积金转增股本送股的资金来自当年可分配盈利。（）多项选择题4、证券公司从事IB业务应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项有（）。A．客户投诉的接待...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月15日)

单项选择题1、以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．审定对会员的接纳 2、经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A．2B．3C．4 D．53、对于无面额股票而言，（），其每股价值上升。4、有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，1O分钟后再恢...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月26日)

单项选择题1、根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额（）的罚金。A．1%以上5%以下B．1%以上10%以下C．5%以上10%以下D．5%以上20%以下2、上证国债指数的样本是（）。A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C．在上海证券交易所上市的、...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月6日)

单项选择题1、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。A．权益证券和债务证券 B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券 D．短期证券和长期证券2、某投资者以30元/股的价格买入某公司股票并持有1年，分得现金股息3．6元，其股利收益率为（）。3、基金管理人为管理和操作基金而收取的费用是（）。A．基金运作费B．基金托管费C．基金交易费D．...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月16日)

单项选择题1、根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。A．中国证监会B．证券交易所C．证券业协会D．国家外汇管理局 2、国际证券市场发展的停滞阶段是指（）。A．20世纪初B．1929年至1933年C．20世纪60年代D．20世纪70年代3、下列关于债券与股票的比较叙述中，错误的是（　）。 4、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行注...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月27日)

单项选择题1、（　）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。 A、附有赎回选择权条款的债券 B、附有出售选择权条款的债券 C、附有可转换条款的债券 D、附有交换条款的债券 2、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月7日)

单项选择题1、会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于（）万元。A． 1 000B． 600C． 500D． 3002、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险的资金数的是（）。3、沪深300指数简称沪深300，其指数基日为（）。4、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的士30%（）多...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月17日)

单项选择题1、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指（）。A．货币证券B．资本证券C．商品证券D．凭证证券 2、我国开始酝酿推出的中国存托凭证简称为（）。3、下列各项不属于操纵市场行为的是（　）。4、（　）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。多项选择题5、证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有（）。A．不得作获利保...

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