1、根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额（ ）的罚金。
A．1%以上5%以下
B．1%以上10%以下
C．5%以上10%以下
D．5%以上20%以下
2、 上证国债指数的样本是（ ）。
A． 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B． 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
C． 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D． 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
3、2007年8月，（ ）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A、中国人民银行
B、国务院
C、中国证监会
D、中国银监会
多项选择题
4、金融期货的主要交易制度有（ ）。
A．集中交易制度
B．标准化的期货合约和对冲机制
C．保证金制度
D．限仓制度
5、关于收益与风险的基本关系，下面说法正确的是（ ）。
6、指数基金的投资组合通常模仿某一（ ）。
A．股价指数
B．外汇指数
C．债券指数
D．美元指数
7、货币市场包括（ ）。
A．短期信贷市场
B．同业拆借市场
C．股票市场
D．商业票据市场
不定项选择题
8、下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，错误的有（ ）。
A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
D．司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行
判断题
9、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 （ ）
10、证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的的公司法人。（ ）
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