证券市场基础知识

2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月1日)

单项选择题1、国家股股利收入由财政部监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根据国家有关规定安排使用。（　） 2、证券公司高级管理人员应当经（）依法核准。 A．董事会 B．监事会 C．中国证监会 D．股东会 3、下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（）。A．对外透露自营买卖信息B．向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容C．泄露客户资料D．泄露客户交易信息 4、中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。A．为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券...

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热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月10日)

单项选择题1、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A．中国证券业协会B．证券服务机构C．证券交易所D．中国证监会 2、证券公司自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）A．正确B．错误 3、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。（） 4、我国《公...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月2日)

单项选择题1、证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）五倍以下罚金。 A．三，一倍以上 B．十，两倍以上C．七，三倍以上 D．五，一倍以上 2、保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运用应当符合比例要...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月11日)

单项选择题1、《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动，保护证券公司及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（） 2、证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。（）A．正确B．错误 3、证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。（）多项选择题4、下列因素中，与认股权证价值成...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月12日)

单项选择题1、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（）2、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A．50%B．60%C．70%D．80%3、在我国，尚未完成股权分置改革的上市公司股票代码前加有“ST”标示。（） 4、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为（）。A．平价权证、价内权证和价外权证B．认...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月3日)

单项选择题1、我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．15%B．25%C．35%D．45% 2、以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（）。A．平衡型基金B．成长型基金C．股票收入型基金D．固定收入型基金多项选择题3、《证券公司风险控制指标管理办法》建立了...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月13日)

单项选择题1、金融期货的主要交易制度不包括（）。A．逐日盯市制度B．分散交易制度C．限仓制度D．每日价格波动限制及断路器原则 2、我国证券公司的组织形式为（）。 A．私营合伙企业B．私营独资企业C．有限责任公司或股份有限公司D．非法人组织形式有限责任公司或股份有限公司 3、以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（）。A．平衡型基金B．成长型基金C．股票收入型基金D．固定收入型基金 4、...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月4日)

单项选择题1、债券是有期投资，股票是无期投资。A．正确B．错误 2、证券包销是指（）。A．证券承销销：将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证葶全部自行购入的承锌方式C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月14日)

单项选择题1、保证金分为交易保证金和结算准备金，交易保证金是指未被合约占用的保证金，结算准备金是指已被合约占用的保证金。（）　 2、美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再抵押。（） 3、下列说法中不正确的是（）。A．基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B．基金份额持有人享有对基金份额的转让权C．基金管理人不得向基金份额持...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月5日)

单项选择题1、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。 A．40% B．50% C．60% D．70% 2、保荐机构负责证券发行的包销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。（...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月15日)

单项选择题1、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）。A．1年以内B．1年以上2年以内C．1年以上5年以内D．5年以上 2、现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。（）A．正确B．错误 3、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A．中国证券业协会...

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