1、 （ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A．中国证券业协会
B．证券服务机构
C．证券交易所
D．中国证监会
2、 证券公司自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（ ）
A．正确
B．错误
3、 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。（ ）
4、 我国《公司法》规定，股东大会一年召开（ ）次年会。
A．1
B．2
C．4
D．没有规定
多项选择题
5、 我国股份有限公司首次公开发行股票采取（ ）相结合的方式。
A．对公众投资者上网发行
B．对机构投资者配售
C．定向发行
D．招标发行
6、套期保值的基本类型是（ ）。
A．持有现货空头，买入期货合约
B．持有现货空头，卖出期货合约
C．持有现货多头，卖出期货合约
D．持有现货多头，买入期货合约
7、《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有****益的保护，主要是（ ）。
A．建立债券持有人会议制度
B．强化发行债券的信息披露
C．引进债券受托管理人制度
D．强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任
不定项选择题
8、 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有（ ）。
A．借贷资金市场的利率水平
B．筹资者的资信
C．债券期限长短
D．债券发行者名称
判断题
9、从交易结构上看，可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。（ ）
10、 QDIl的含义是合格境外机构投资者。 （ ）
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