证券市场基础知识

2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月25日)

单项选择题1、 2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事境外直接投资。A．浦东新区B．天津滨海新区C．深圳滨海新区D．北京 2、从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。A．基金交易费B．基金销售服务费C．申购费D．基金运作费多项选择题3、证券市场的参与者包括（）。A．证券投资者B．证券发行人C．证券中介机构D．证券监管机...

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热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月5日)

单项选择题1、《中华人民共和国证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（） 2、 1993～1998年是我国证券市场的（）。 A．探索起步时期 B．萌芽期C．形成和初步发展期 D．规范发展时期 3、《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。（） 4、金融机构可以担任金融衍生工具的中介，但不能直接进行自营交易。（） 5、...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月26日)

单项选择题1、关于证券发行市场论述错误的是（）A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C．证券发行市场通常有固定场所D．证券发行市场是交易市场的基础和前提 2、我国银行间债券市场的债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行。（） 3、我国目前发行股票时不允许（）。A．平价发行B．折价发行C．溢价发...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月8日)

单项选择题1、依据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列选项中属于基金管理人应履行的职责的是（）。A．出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况B．负责办理基金名下的资金往来C．安全保管基金的全部资产D．及时向基金份额持有人分配收益 2、证券的流动性不能通过（）方式实现。A．贴现B．记账C．转让D．承兑3、下列有关金融期货的表述错误的是（）。A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B．在世界...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月22日)

单项选择题1、证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（） 2、 1999年11月4日，美国国会（）的通过，标志着金融业分业制度的终结。A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》B．《巴塞尔协议》C．《金融服务现代化法案》D．《证券交易所法》 3、 ...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月27日)

单项选择题1、股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。A．A股 B．H股C．B股 D．G股 2、根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销。（） 3、行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。（） 4、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。A．回购协议市场B．同业拆借市场...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月9日)

单项选择题1、预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，但不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。（） 2、证券投资基金的主要投资风险不包括（）。A．市场风险B．管理能力风险C．汇率风险D．巨额赎回风险 3、下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是（）。A．股票期货B．股票指数期权C．远期外汇合约D．利率互换4、看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）。A．上涨 ...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月23日)

单项选择题1、下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是（　）。A．送股B．配股C．股票价格在某一日暴跌D．增发股票 2、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A．董事会B．股东大会C．监事会D．高管人员 3、在期权的到期日，权利期间为零，时间价值变为无穷大。（） 4、我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月24日)

单项选择题1、下列关于企业年金的表述,错误的是（）。A．企业年金不得购买投资性保险产品B．企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可以进行短期债券回购C．企业年金是一种补充养老保险基金D．企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资2、一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（　）。A．债券、基金、股票B．基金、股票、债券C．股票、债券、基金D．股票、基金、债券 ...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月7日)

单项选择题1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A．《中华人民共和国证券法》B．《中华人民共和国财政法》C．《中华人民共和国税法》D．《中华人民共和国预算法》 2、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A．期权买卖双方均B．期权买卖双方均不C．期权购入者D．无担保期权的出售者． 3、目前的场外交易市场采用的是单纯的集中报价、分散成交的...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月8日)

单项选择题1、任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。（） 2、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（）。 A．10% B．15% C．20%D．25% 3、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 A．证券经纪业务 B．证券法律业务 C．证券合同业务 D．证券发行...

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