1、 任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。（ ）
2、 股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（ ）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
3、 （ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A．证券经纪业务
B．证券法律业务
C．证券合同业务
D．证券发行业务
4、 上市公司向不特定对象公开发行募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。（ ）
5、 上市开放式基金LOF(1istedOpen-endedFunds)是在上交所交易的一种基金。（ ）
6、 基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。（ ）
多项选择题
7、中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准，由（ ）等共同发起设立的中国首家公司制交易所。
A．上海期货交易所
B．大连商品交易所
C．北京商品交易所
D．上海证券交易所
8、 在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为（ ）。
A．金融机构的去杠杆化
B．金融监管的改革
C．国际金融合作的进一步加强
D．金融风险复杂化
9、 （ ）不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外。
A．发行人
B．主承销商
C．承销商
D．询价对象
判断题
10、 债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金。 （ ）
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |