证券发行与承销

2015年证券从业资格考试发行与承销11月试题(5)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是（）。A．《证券法》B．《证券交易法》C．《金融服务现代化法律》D．《拉各斯斯蒂格尔法案》2、每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到（）票为通过。A．10，5 B．7，3C．10，3D．7，53、当有效申购量等于或小于发行量时，（...

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一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、《上市公司证券发行管理办法》规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的（）。{Page}2、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于（）个月。{Page}3、如果注册会计...

热2015年证券从业资格考试发行与承销11月试题(2)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。A．评估报告B．附注C．法律意见书D．会计报表2、转股价格应（）。A．不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价B．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均...

热2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(7)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、信息披露文件应当采用（）。{Page}2、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是（）。{Page}3、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有（）。{Page}4、...

热2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(1)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、股份有限公司的住所为（）。{Page}2、如果内地企业在中国香港申请上市，则企业持股量最高的三名股东，合计持股量不的超过证券上市是公众持股量的（）。{Page}3、无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开（）日前至股东大会闭会时止将股票交存于公司。{Page}4、资产负债比率...

热2015年证券从业《证券发行与承销》过关冲刺题(1)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（　）。{Page}2、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是（　）。{Page}3、申请保荐机构资格的证券公司，其保荐业务团队中最近3年从事保荐相关业务的人员不得少于（　）人。{Page}4、H股公司上市后的公司治理要求是，...

热2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(3)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、短期融资债券注册会议原则上每（）召开一次。注册会议由（）名注册委员会委员参加。{Page}2、发起人应该在创立大会召开（）日前将会议日期通知认股人或者公告。{Page}3、某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为人民币（）元。{Page}4、发...

热2015年证券从业《证券发行与承销》过关冲刺题(2)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是（　）。{Page}2、依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（　）。{Page}3、公开招标方式中，全场有效投标总额（　）当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。{Pag...

热2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(2)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。{Page}2、下列各项不属于股东大会职权的是（）。{Page}3、发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与（）一致，并与其具有同等法律效力。{Page}4、根据《公司债券发行...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（10月31日）

考试大证券从业站出题一、单选题公司的股权价值=（）。A．公司整体价值-净债务值采集者退散 B．公司整体价值+总债务值 C．公司整体价值-总债务值 D．公司整体价值+净债务值来源：www.examda.com 【正确答案】： A 二、多选题受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为（）。A．有专门的业务部门负责履行信托资金保管职责 B．具有足够的熟悉信托资金保管业务的专职人员 C．具备安全...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月1日）

考试大证券从业站出题一、单选题发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（），在国有法人股股东之后标注（），并披露前述标识的依据及标识的含义。A．“ss”，“SL” B．“SL”，“SLS”来源：考试大的美女编辑们 C．“SS”，“SLS” D．“SS”，“LSL” 【正确答案】： C二、多选题下列关于公司董事会中职工代表的说法，正确的有（）。A．董事会中的职工代表可以有股东大会选举产生www...

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