2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》全真试题(2)

一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。)
1、《上市公司证券发行管理办法》规定,发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的(  )。{Page}

2、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于(  )个月。{Page}

3、如果注册会计师在审计过程中,由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制,不能获取必要的审计证据,以致无法对会计报表整体发表审计意见时,应当出具(  )的审计报告。{Page}

4、1998年(  )出台后提出了股票发行核准制度,意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步,终结了行政色彩浓厚的额度制度。{Page}

5、分离交易的可转换公司债券的期限最短为(  )年,无最长期限限制。{Page}

6、收购人取得被收购公司的股份达到(  )后应当在该事实发起之日(  )日内编制全比变动报告书。{Page}

7、根据《上市公司证券发行管理办法》,发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降(  )以上的情形。{Page}

8、发审委会议审核上市公司公开发行股票申请,适用(  )。{Page}

9、上市公司所属企业申请境外上市,应当符合以下资金条件(  )。{Page}

10、根据香港联合证券交易所有关规定,持股量最高的3名公众股东,合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的(  )。{Page}


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