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证券发行与承销

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2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试题(2)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（　）。{Page}2、自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的5个工作日内在网上公开（　）。{Page}3、关于创业板上市公司首次公开发行股票应当满足的基本条件，下列描述正确的是（　）。{Page}4、上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（　）...

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热2015年证券从业发行与承销十月模拟试题(五)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。A．30%B．20%C．10%D．5%2、若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的（）；若募集资金投向为技...

热2015年证券从业发行与承销十月模拟试题(三)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。A．5B．10C．15D．302、（）的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——股票上市公告书》编制上市公告书。A．发行新股B．配股C．首次公募股票D．增发3、中国证券业协会自收到完...

热2015年证券从业发行与承销十月模拟试题(二)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、（）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。A．损益认定 B．账务清理C．价值重估 D．资产清查2、下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是（）。A．短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定B．企业发行...

热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试题(1)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是（）。{Page}2、关于MM理论的假设条件，下列叙述错误的是（）。{Page}3、在企业发行债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属...

热2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(5)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内发行股票；超过时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。{Page}2、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经...

热2015年证券从业证券发行与承销模拟试题(四)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由（）表决通过。 A．发起人大会 B．股东大会C．公司董事会 D．公司监事会2、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。A．有限的商业和法律意义B．无限的商业和法律意义C．正式的商业和法律意义D．D，暂时的商业和法律意义...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月18日）

考试大证券从业站出题一、单选题拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异，保荐人及相关专业中介机构应出具声明雨承诺。A．后1个工作日 来源：www.examda.comB．前1个工作日  C．前2个工作日 本文来源:考试大网D．后2个工作日 【正确答案】： B 二、多选题尽职调查的参与者一般有（）...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月19日）

考试大证券从业站出题一、单选题上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（）的情形。A．20%以上 B．30%以上 来源：考试大C．50%以上 D．70%以上 【正确答案】： C 考试大论坛二、多选题公开发行企业债券，在筹集资金投向方面要遵循的发行条件（）。A．用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过...

热2015年证券从业资格考试发行与承销11月试题(6)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。A．A B．AAC．AAA D．A+2、新股东增发代码为（）。A．“731×××” ...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月20日）

考试大证券从业站出题一、单选题股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（）。A．决定权和执行权 B．决定权和审批权 C．经营权和决定权 来源：www.examda.comD．经营权和执行权 【正确答案】： B 本文来源:考试大网二、多选题中国银行业监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》，规定各（）可根据自身情况，决...
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