【2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试题(1) 】证券发行与承销试题

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）
1、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是（　　）。{Page}

2、关于MM理论的假设条件，下列叙述错误的是（　　）。{Page}

3、在企业发行债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由（　）转报。{Page}

4、证券评级机构与评级对象存在（　　）关系的，不得受托开展证券评级业务。{Page}

5、最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是（　　）。{Page}

6、根据香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的规定，在境外发行股票并拟在中国香港上市的股份有限公司应具备的条件是（　）。{Page}

7、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购数量最高为当次社会公众股上网发行总量的（　　）。{Page}

8、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（　）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。{Page}

9、证券发行采用联合保荐时，参与联合保荐的保荐机构不得超过（　　）家。{Page}

10、证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在（　　）发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。{Page}