证券发行与承销

2015年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(3)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、发行人应在招股说明书及其摘要披露后（）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本（），分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。A．10，～式五份B．15，一式五份C．10，一式三份D．15，一式三份 2、发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司的方式。A．部分股份B．全部股份C．控股股份D．优先股份3、目前，凭证式国债发行完全采用（），记账式国债发行完全采用（）。 A．...

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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。A．国家发改委B．中国人民银行C．财政部D．国务院 2、根据《公司法》的规定，股份有限公司的董事会成员可以为（）人。A．2B．3C．4 D．5 3、上市公司最近24个月曾公开发行可转换公司债券，不能存在发行...

热2015证券发行与承销章节预测:第十一章公司收购与资产重组

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1、一般情况下收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。A．10、20B．20、30C．30、50D．30、602、（）指目标公司管理层利用杠杆收购这一金融工具，通过负债融资，以少量的资金投入来收购自己经营的公司。A．股票回购B．金降落伞策略C．管理层收购D．毒丸策略3、通过一些方法使公司一旦被收...

热2015年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(4)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、在发行完成后的（）个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。 A．5B．10C．15D．202、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。 A．5...

热2015年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(5)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、公开募集证券说明书白（）内有效。 A．最后签署之日起3个月B．最后签署之日起6个月C．最后签署之日起l2个月D．最后签署之日起2年2、招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如果有)应有具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由（）名以上具有证券期货相关业务资...

热2015年证券从业发行与承销命题预测试题(2)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。 A．董事长妻子B．持有上市公司已发行股份的3%的股东C．相关专家D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位2、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用的方式有（）。 A．包销B．传销C．直销D．代销3、股...

热2015年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(6)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、当有效申购量等于或小于发行量时，（）。A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 2、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。 A．市盈...

热2015年证券从业发行与承销命题预测试题(3)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。A．3个月B．6个月C．1年D．2年2、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用（）方式。A．包销B．代销C．直销D．传销3、股票和可转换公司债券的上...

热2015年证券从业发行与承销命题预测试题(4)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）年内不得转让。A．1，1B．2，1C．1，2D．2，22、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，...

热2015年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。 A．发行人律师B．全体董事C．发行人D．全体监事 2、公司改组为上市公司时，关于±地使用权处置的表述，错误的是（）。 A．国家可以以一年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为...

热2015年证券从业发行与承销全真模拟试题(二)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行（）。 A．真实性复核 B．时间性复核C．完整性复核D．原则性复核2、海外证券机构担任B股承销商的最低净资产要求为（）。A．1亿人民币B．1.2亿人民币C．1亿美元D．1.2亿美元3、根据中国证监会...

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