1、当有效申购量等于或小于发行量时，（ ）。
A．应重新申购
B．发行底价就是最终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
2、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（ ）。
A．市盈率
B．市净率
C．负债率
D．利润率
3、国家对商标权、专利权等知识产权的保护有（ ）。
A．局限性
B．期限性
C．专有性
D．长期性
4、上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（ ）日，发布网下累计投标询价结果公告。
A．T-3
B．T-2
C．T-1
D．T+3
5、对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席（ ）的认股人所持表决权的（ ）通过。
A．创立大会，l/2
B．全体发起人大会。l/2
C．创立大会，2/3
D．全体发起人大会，2/3
6、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（ ）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
7、发行公司债券筹集的资金用于以下的（ ）方面必须经有关部门的批准才可以进行。
A．弥补亏损
B．非生产性支出
C．与本企业无关的风险性投资
D．固定资产投资
8、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须 经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A．2/3
B．3/4
C．1/2
D．1/3
9、股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A．1/3
B．1/2
C．100%
D．2/3
10、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动隋况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。
A．25%
B．20%
C．15%
D．10%
点击进入：2013年证券从业资格考试《发行与承销》试题集专题
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