证券发行与承销

2015年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(4)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、在发行完成后的（）个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。 A．5B．10C．15D．202、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。 A．5B．8C．10D．153、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权...

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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、公开募集证券说明书白（）内有效。 A．最后签署之日起3个月B．最后签署之日起6个月C．最后签署之日起l2个月D．最后签署之日起2年2、招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如果有)应有具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由（）名以上具有证券期货相关业务资...

热2015年证券从业发行与承销命题预测试题(2)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。 A．董事长妻子B．持有上市公司已发行股份的3%的股东C．相关专家D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位2、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用的方式有（）。 A．包销B．传销C．直销D．代销3、股...

热2015年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(6)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、当有效申购量等于或小于发行量时，（）。A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 2、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。 A．市盈...

热2015年证券从业发行与承销命题预测试题(3)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。A．3个月B．6个月C．1年D．2年2、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用（）方式。A．包销B．代销C．直销D．传销3、股票和可转换公司债券的上...

热2015年证券从业发行与承销命题预测试题(4)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）年内不得转让。A．1，1B．2，1C．1，2D．2，22、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，...

热2015年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。 A．发行人律师B．全体董事C．发行人D．全体监事 2、公司改组为上市公司时，关于±地使用权处置的表述，错误的是（）。 A．国家可以以一年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为...

热2015年证券从业发行与承销全真模拟试题(二)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行（）。 A．真实性复核 B．时间性复核C．完整性复核D．原则性复核2、海外证券机构担任B股承销商的最低净资产要求为（）。A．1亿人民币B．1.2亿人民币C．1亿美元D．1.2亿美元3、根据中国证监会...

热2015年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。 A．证券公司B．中国证监会C．一般企业D．银行业金融机构 2、管理层股东是指控制（）或以上的投票权，并能对管...

热2015年证券从业证券发行与承销模拟试题(五)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。 A．3个月B．6个月C．1年D．2年2、证券发行议案经董事会表决通过后，应当在（）个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知；股东大会通过本次发行议案之日起（）个工作13...

热2015年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(1)

本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1、下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是（）。A．《国民银行法》B．《麦克法顿法》C．《金融服务现代化法案》D．《格拉斯·斯蒂格尔法》2、中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。A．发行审核委员会B．上市公司监管部C．配股审核委员...

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