证券从业金融市场基础知识练习题

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2019年证券从业金融市场基础知识练习题3

　　[选择题]

　　1、证券发行市场，又称为( )。

　　A.一级市场

　　B.流通市场

　　C.二级市场

　　D.主板市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

　　2、金融互换交易的主要用途是改变交易者( )的风险结构，从而规避相应的风险。

　　A.投资

　　B.筹资

　　C.生产经营

　　D.资产或负债

　　正确答案是：D，

　　解析

　　金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。

　　3、()可以作为避险套利的工具。

　　A.开放式基金

　　B.交易所交易基金

　　C.保本基金

　　D.指数基金

　　正确答案是：D，

　　解析

　　指数基金可以作为避险套利的工具。

　　4、外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有()。

　　A.或然性

　　B.不确定性

　　C.相对性

　　D.隐藏性

　　正确答案是：C，

　　解析

　　外汇风险的相对性是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。

　　5、下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。

　　A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

　　正确答案是：D，

　　解析

　　地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。故本题选D。

　　6、流通市场又被称为()

　　A.初级市场

　　B.原生市场

　　C.交易市场

　　D.二级市场

　　正确答案是：D，

　　解析

　　流通市场又被称为二级市场、次级市场。

　　7、()指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

　　A.公开原则

　　B.公平原则

　　C.公正原则

　　D.公允原则

　　正确答案是：A，

　　解析

　　公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交...

　　《2019年证券从业金融市场基础知识练习题2》由本网站小编整理而出!希望给您带来帮助，更多相关证券从业资格考试的资讯敬请关注本网站更新!祝您前程似锦!

2019年证券从业金融市场基础知识练习题2

　　[选择题]

　　1、下列关于股票价格的说法中，错误的是()。

　　A.理论上说，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证

　　B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利

　　C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值

　　D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定

　　正确答案是：C，

　　解析

　　现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。

　　2、股票是一种资本证券，它属于()。

　　A.实物资本

　　B.真实资本

　　C.虚拟资本

　　D.风险资本

　　正确答案是：C，

　　解析

　　债券与股票都属于有价证券。尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券。债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。

　　3、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的(　)。

　　A.所有权

　　B.债权

　　C.索取权

　　D.管理权

　　正确答案是：A，

　　解析

　　优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

　　4、我国有关法律规定，公司的剩余资产应按如下顺序支付()后再按比例分配给股东。

　　A.支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务

　　B.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，清偿公司债务

　　C.缴纳所欠税款，支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，清偿公司债务

　　D.支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务

　　正确答案是：D，

　　解析

　　公司清算时剩余资产的分配顺序是支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务。

　　5、信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正确答案是：C，

　　解析

　　信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　6、证券发行市场又被称为()

　　A.一级市场

　　B.二级市场

　　C.流通市场

　　D.次级市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　发行市场也称一级市...

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2019年证券从业金融市场基础知识练习题1

　　[选择题]

　　1、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.45个工作日

　　C.3个月

　　D.6个月

　　正确答案是：B，

　　解析

　　对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　2、取得执业证书的人员，连续( )不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　正确答案是：B，

　　解析

　　取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　3、关于有限责任公司注册资本的说法，正确的是( )

　　A.可以是实缴资本，也可以是认缴资本

　　B.只能是实缴资本

　　C.可以是认缴资本

　　D.只能是认缴资本

　　正确答案是：B，

　　解析

　　对有限责任公司的注册资本，首先要求是实缴的出资额，即实缴资本。

　　4、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正确答案是：A，

　　解析

　　从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　5、《证券发行与承销管理办法》属于()

　　A.行政法规

　　B.法律

　　C.自律管理规则

　　D.部门规章

　　正确答案是：D，

　　解析

　　《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。

　　6、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同( )予以取缔。

　　A.县级以上人民政府

　　B.市级以上人民政府

　　C.证券业协会

　　D.银监会

　　正确答案是：A，

　　解析

　　对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。

　　7、公司有权自主决定经营内容、经营方法，自主组织经营活动体现的是公司的...

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　　一、单项选择题

　　1.将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是( )。

　　A.中标规则不同B.标的物不同C.价格不同D.发行方式不同

　　2.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有( )。

　　A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小

　　B.收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬

　　C.风险越大，收益就一定越高 D.收益和风险是证券投资的核心问题

　　3.不属于恒生流通精选指数系列的是( )。

　　A.恒生中国内地25 B.恒生25 C.恒生100 D.恒生香港50

　　4.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为( )。

　　A.红利 B.股票股息 C.资本利得 D.资本增值收益

　　5.关于中小企业板指数描述错误的是( )。

　　A.中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点

　　B.中小企业板指数属于综合指数类C.中小板指数以最新自由流通股本数为权重

　　D.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

　　6.下列不属于证券中介机构的是( )。

　　A.律师事务所 B.证券信用评级机构C.证券业协会 D.会计师事务所

　　7.上证国债指数的样本是( )。

　　A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

　　B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

　　C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债

　　D在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债

　　8.道—琼斯公正市价指数，以( )种不同规模或实力的公司股票作为编制对象，于1988年10月首次发表。

　　A.300 B.700 C.500 D.600

　　9.债券投资的主要风险是( )。

　　A.利率风险 B.税收风险 C.政策风险 D.信用风险

　　10.我国《公司法》规定，股票采用( )或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

　　A.合同形式 B.纸面形式 C.电子形式 D.证书形式

　　11.固定收益证券的主要风险是( )。

　　A.信用风险 B.财务风险 C.利率风险 D.政策风险

　　12.政府债券的主要风险是( )

　　A.信用风险 B.购买力风险 C.利率风险 D.经济周期波动风险

　　13.利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响( )。

　　A.更大 B.一样 C.更小 D.不一样

　　14.某投资者买了1张利率为1...

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　　1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括(　　)。

　　A.证券自营

　　B.发行股票

　　C.证券经纪

　　D.证券投资咨询

　　2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于(　　)公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。

　　A.1999年9月16日

　　B.2001年3月7 13

　　C.2006年5月17日

　　D.2009年3月31日

　　3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过。(　　)

　　A.1/2;2/3

　　B.2/3;2/3

　　C.1/2;1/3

　　D.2/3;1/2

　　4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经(　　)以上会员表决通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是(　　)。

　　A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议

　　B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险

　　C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期

　　D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具

　　6、证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后(　　)个工作日内向公司住所地证监局备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　7、关于基金资产估值，下列说法错误的是(　　)。

　　A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值

　　B.一般情况下，基金份额价格与份额净值不一致

　　C.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值

　　D.估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等

　　8、在首次公开发行股票的程序中，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在(　　)个月内发行股票;超过时限未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

　　A.9

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　9、我国《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　10、在我国，由于金融体制和传导机制的不同特...

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　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第(　　)个工作日向中国证监会提交书面说明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　2.上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近(　　)个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近(　　)个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

　　A.12、6

　　B.24、12

　　C.36、12

　　D.36、24

　　3.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量(　　)的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　4.股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.3/4

　　D.全部

　　5.上市公司发行新股决议(　　)有效。

　　A.半年

　　B.一年

　　C.两年

　　D.三年

　　6.非公开发行股票的特定对象应不超过(　　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　7.上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.95%

　　8.新股发行应按照下列(　　)顺序进行。

　　①股东大会批准

　　②聘请保荐机构

　　③董事会做出决议

　　④编制和提交申请文件

　　A.①②③④

　　B.②③①④

　　C.③②①④

　　D.②①③④

　　9.发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在(　　)个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　10.改变招股说明书所列资金用途，必须经(　　)做出决议。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.证监会

　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)...

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　　2017年证券从业金融市场基础知识练习题及答案

　　1.金融市场以(　　)为交易对象。

　　A.实物资产

　　B.货币资产

　　C.金融资产

　　D.无形资产

　　2.一般说来，金融工具的流动性与偿还期(　　)。

　　A.呈正比关系

　　B.呈反比关系

　　C.呈线性关系

　　D.无确定关系

　　3.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是(　　)的实施。

　　A.法定存款准备金制度

　　B.再贴现政策

　　C.公开市场政策

　　D.存款派生机制

　　4.下列选项中，不属于货币市场的是(　　)。

　　A.同业拆借市场

　　B.票据市场

　　C.回购市场

　　D.债券市场

　　5.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是(　　)。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.投资基金

　　D.公开市场业务

　　6.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于(　　)。

　　A.直接融资

　　B.间接融资

　　C.吸收投资

　　D.民间借款

　　7.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是(　　)。

　　A.金融市场的非物质化

　　B.金融市场是信息市场

　　C.金融市场是一个自由竞争市场

　　D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场

　　8.金融市场的核心内容是(　　)。

　　A.金融产品

　　B.金融产品交易

　　C.金融机构

　　D.政府部门

　　9.信托市场的主体是(　　)。

　　A.信托投资活动

　　B.信托产品

　　C.信托当事人

　　D.信托关系人

　　10.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为(　　)。

　　A.经营租赁

　　B.设备租赁

　　C.短期租赁

　　D.长期租赁

　　11.长期资本流动的主要方式不包括(　　)。

　　A.国际直接投资

　　B.银行资金调拨

　　C.国际证券投资

　　D.国际贷款

　　12.投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指(　　)。

　　A.投资性资本流动

　　B.国际证券投资

　　C.保值性资本流动