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2019证券从业资格证金融市场基础知识练习题6
第 1 题单选题
资产证券化的发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是( )。
Ⅰ.政府机关 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.大型工商企业 Ⅳ.个人投资者
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
资产证券化的发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或者大型工商企业。
第 2 题单选题
属于公司型基金特征的是( )。
I .基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
II.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
III.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
IV. 基金的组织结构与一般股份公司类似;设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅡⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
【正确答案】B
契约型基金和公司型基金的投资者地位不同;契约型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公型基金的购买者购买基金公司股票后成为该公司的股东
第 3 题
参与证券投资的金融机构包括( )。
I.中央银行
Ⅱ.银行业金融机构
Ⅲ. 债券经营机构
Ⅳ. 保险经营机构
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。
第 4题
金融期权的主要功能有( )。
Ⅰ.投资功能
Ⅱ.套期保值功能
Ⅲ.筹资功能
Ⅳ.价格发现功能
A.ⅠⅣ B.ⅠⅡ C.Ⅱ Ⅳ D.Ⅲ Ⅳ
第 5 题
境外上市外资股包括( )
I.H 股 Ⅱ.B 股 Ⅲ. N 股 Ⅳ. S 股
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
常识题，B 股属于境内上市外资股。
第 6 题
股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为( )。
I.流通股
Ⅱ. 非流通股
Ⅲ. 普通股
Ⅳ.优先股
A、I.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、I.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
【正确答案】A
股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。
第 7题
契约型基金与公司型基金的区别有( )。
I.资金性质不同
Ⅱ. 投资者的地位不同
Ⅲ. 基金的营运依据不同
Ⅳ. 发行规模不同
A、I.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、I.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】C
契约型基金与公司型基金的区别主要有以下三点(1)资金的性质不同。(2)投资者的地位不同(3)基金的营运依据不同。
第 8 题
一股来说，债券具有的特征包括( )。
I. 流动性
Ⅱ. 永久性
Ⅲ. 安全生
Ⅳ. 收益性
A、I.ⅢⅡ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、I.ⅡLⅣ
D、I.ⅡⅢ.Ⅳ
【正确答案】C
债券的特征包括⑴偿还性。⑵流动性。⑶安全性。(4)收益性。
第 9 题
按不同标准划分，金融市场可分为( )。
I. 货币市场和资本市场
Ⅱ. 外汇市场和金融衍生品市场
Ⅲ. 发行市场和流通市场
Ⅳ. 国际金融市场和国内金融市场
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】D
1.按照所交易金融资产的期限划分，金融市场可分为货币市场和资本市场。2.按照组织方式划分，金融市场可分为有组织的市场和无组织的市场。3.按照金融资产的新旧程度不同，金融市场可分为发行市场和流通市场。4.按照金融资产的性质不同，金融市场可分为股权市场和债权市场。5.按照开放程度不同，金融市场可分为国内金融市场和国际金融市场。
第 10 题
金融衍生工具市场的功能包括( )。
I.价格发现
Ⅱ. 套期保值
Ⅲ. 投机获利
Ⅳ. 融通资金
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
金融衍生工具市场的功能编辑知识点批量⑴价格发现功能。⑵套期保值功能(又被称为”风险管理功能")。套期保值是金融衍生工具市场最早具有的基本功能。⑶投机获利手段。
第 12 题
下列关于风险与暴露的描述中，正确的是( )
I. 风险与暴露如影随形，紧密结合
Ⅱ. 暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态
Ⅲ. 风险是一种可能性
Ⅳ.没有风险暴露就没有风险
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
风险与暴露如影随形，紧密结合。没有风险暴露就没有风险，也就无所谓金融风险了。同时，暴露与风险又具有不同的内涵，暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态，而风险是一半可能性。风险暴露的程度可以用暴露和风险同时加以刻画。
第 13 题
存款准备金的类别一般分为( )。
I.活期存款准备金
Ⅱ. 定期存款准备金
Ⅲ. 超额准备金
Ⅳ. 储蓄存款准备金
A、I.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】D
选项四个都属于存款准备金的类别。
第 14 题
金融期货与金融现货交易相比，不同点具体表现为( )。
I.结算方式不同
Ⅱ.交易对象不同
Ⅲ.交易方式不同
Ⅳ.交易目的不同
A、Ⅱ.Ⅲ
B、I.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】D
金融期货与金融现货交易相比，不同点主要表现为(1)交易对象不同。(2)交易目的不同。(3)交易价格的含义不同。(4)交易方式不同。(5)结算方式不同。
第 15题
我国的国际债券主要有( )
I .政府债券
Ⅱ .金融债券
Ⅲ. 特种债券
Ⅳ. 可转换公司债券
A.ⅠⅡ Ⅲ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
我国的国际债务主要有政府债券金融债券和可转换公司债券。
第 1 题
货币市场主要包括( )。
I. 同业拆借市场
II. 票据市场
III. 回购市场
IV. 货币市场基金
A、 I . III
B、 II. IV
C、 I. III. IV
D、 I. II. III. IV
【正确答案】D
货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等。
第 2 题
以下哪种债券大多为信用债券( )。
Ⅰ.一般公司债 Ⅱ.国债 Ⅲ.金融债 Ⅳ.信用良好的公司发行的公司债券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
囯债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为信用债券-
第 3题
风险报告应具备的要求有( )。
I .输入的数据必须准确有效
II.应具有实效性
III.对不同的部门提供不同的报告
IV.应具有普遍性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
风险报告应具备以下几方面的要求(1)输入的数据必须准确有效，必须经过复查和校对来源于多个渠 道的数据才能确定。(2)应具有实效性，风险信息的收集和处理必須高效准确。(3)对不同的部门提供不同的报告。
第4 题;
监事应当对公司( )履行信息披露职责的行为进行监督。
I .董事
II 监車
III.高级管理人员
IV.公关人员
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
【正确答案】A
考察信息披露事务管理。
第 5 题
下列选项中，能够影响流动性强弱的是( )。
I .金融机构的资产负债比例及构成
II.客户的财务状况和信用
III.二级市场的发育程度
IV.已建立的融资渠道
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
流动性强弱受多种因素的影响，如金融机构的资产负债比例及构成、客户的财务状况和信用、二级市场的发育程度、己建立的融资渠道等。
第 6 题
按基金运作方式不同，可分为( )。
I. 交易型开放式指数基金
II. 封闭式基金
III. 开放式基金
IV. 上市开放式基金
A.Ⅱ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅲ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ
【正确答案】B
按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。
第 7 题
开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。
I . 基金单位交易价格的计算标准不同
II 基金单位的交易方式不同
III. 发行规模限制的不同
IV. 期限不同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
另外还有净值公布的时间不同、交易费用不同和投资策略不同等 7 项不同。
第8 题
债券的有价证券属性主要表现为( )。
I . 债券可赎回
II. 债券本身有一定的面值
III. 持有债券可按期取得利息
Ⅳ.债券是虚拟资本
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
【正确答案】 B
债券属于有价证券，生要表现为(1)债券反映和代表一定的价值，其本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现。(2)持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现。 (3)债券与其代表的权利取系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。
第 9 题
下列关于政府机构的说法，错误的是( )。
A、参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
B、我国国有资产管理部门通过国家控股。参股来支配更多社会资源
C、中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控
D、可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
【正确答案】D
出于维护金融稳定的需要，政府可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。故选 D。
第 10 题
( )对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。
A、银监会
B、保监会
C、证监会
D、中国人民银行
【正确答案】A
中国人民银行对金融租赁公司和汽车金融公司在银行间债券市场发行和交易金融债券进行监督管理; 中国银行业监督管理委员会对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。
第 11 题
股票价格指数期货实行( )结算。
A、现金 B、实物 C、对冲 D、股票
【正确答案】A
股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。
第12 题
下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。
A、地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B、收人债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C、普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D、地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”
【正确答案】D
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为债券(普通债券)和专项债券(收入债券) 前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某〕 具体工程而发行的债券。故本题选 D。
第13 题
按资金用途不同，国债可以分为( )。
I . 赤字国债
II. 建设国债
III. 战争国债
IV. 特种国债
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
按资金用途不同，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
第 14 题
金融风险按驱动因素可分为( )。
I . 信用风险
II. 市场风险
III. 操作风险
IV. 流动性风险
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
按照驱动因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型
第 15 题
下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有( )。
I .流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率
II .流通国债的转让一般在证券市场上进行
III.非流通国债不能自由转让，通常必须记名
IV. 非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.Ⅱ Ⅳ
D.Ⅲ Ⅳ
【正确答案】c
I 项流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求 III 项，非流通国债不能自由转让，可以记名， 也可以不记名，
第 16 题
下列选项中，属于系统风险的是( )。
I . 市场风险
II. 利率风险
III. 信用风险
IV. 流动性风险
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ Ⅲ
C. Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅳ
【正确答案】 A
系统风险包括宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险。选项 C、D 属于非系统风 险。
第 17题
股票的收益按来源可以分为( )
I . 来自股票流通
II. 来自证券公司
III. 来自股份公司
IV. 来自其他公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
【正确答案】B
本题考察股票的收益性特征。
第 18 题;
商业银行的风险对冲分为( )。
I. 自我对冲
II. 市场对冲
III. 内部对冲
IV. 外部对冲
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.Ⅱ Ⅳ
D.Ⅲ Ⅳ
【正确答案】A
商业银行的风险对冲可以分为自我对冲和市场对冲两种情况。
第 19题
有限责任公司股东的权利( )。
I . 参与重大事务的决策
II. 分配公司盈余和剩余财产
III. 查阅股东会会议记录和公司财务会计报告，以便监督公司的运营
IV. 按照出资比例行使表决权
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
考察有限责任公司股东权利的知识点。
第 20 题
按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。
I . 股权联结型产品
II. 利率联结型产品
III. 汇率联结型产品
IV. 商品联结型产品
A、I II
B、III. IV
C、I . II .III
D、I . II III. IV
【正确答案】D
此题考察结构化金融产品的分类
第 21题
套期保值的基本做法是( )。
I. 持有现货空头，买入期货合约
II. 持有现货空头，卖出期货合约
III. 持有现货多头，卖出期货合约
IV. 待有现货多头，买入期货合约
【正确答案】B
套期保值的基本做法持有现货空头，买入期货合约;持有现货多头，卖出期货合约
第 22 题
货币市场基金的投资对象是( )。
I. 国库券
II. 银行承兑汇票
III. 银行短期存款
IV. 商业票据
A.Ⅱ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在 1 年以内，包括银行短期毛 款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。
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