计划生育法律法规

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　　现行的证券市场法律法规

　　现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

　　部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)根据法律和国务院行政法规规定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》.

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　　考点1中国人民银行的法定职责与业务

　　典型真题.判断

　　中国人民银行对金融机构以及其他单位和个人执行有关人民币管理规定的行为有权进行检查监督。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　【答案】A。

　　考点2中国人民银行的建议检查监督权

　　典型真题.单选

　　中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要.可以建议银监会对银行业金融机构进行检查监督，银监会应当自收到建议之日起(　　)天内予以回复。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　【答案】C。解析：《中国人民银行法》第33条规定，中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要.可以建议银监会对银行业金融机构进行检查监督。银监会应当自收到建议之日起30日内予以回复。

　　考点3中国人民银行在特定情况下的检查监督权

　　典型真题.判断

　　中国人民银行与银监会同时拥有对银行类金融机构的检查监督权.但并不会导致对银行业金融机构的双重检查和双重处罚。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　【答案】A。解析：银行业监督管理部门对银行业金融机构具有的机构监管权并不排斥中国人民银行对金融机构的功能监管权.并不会导致对银行业金融机构的双重检查和双重处罚。

　　考点4银行业监督管理法的适用范围

　　典型真题.多选

　　我国金融行业主要的专业监管机构包括(　　)。

　　A.银行业同业协会

　　B.中国银监会

　　C.中国证监会

　　D.中国保监会

　　E.中国人民银行

　　【答案】BCDE。解析：银行业同业协会不算是专业的监管机构。

　　考点5银行业监督管理机构的监督管理措施

　　典型真题.单选

　　银行业金融机构违反审慎经营规则的，银监会可以采取的措施不包括(　　)。

　　A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

　　B.限制分配红利和其他收人

　　C.限制资产转让.停止批准增设分支机构

　　D.对董事、高级管理人员或其他直接负责人员处以5万元以上50万元以下的罚款

　　【答案】D。解析：银行业金融机构违反审慎经营规则的，银监会可以采取下列措施：责令暂停部分业务、停止批准开办新业务;限制分配红利和其他收入，限制资产转让，限制控股股东转让股权或者限制有关股东的权利，责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利。停止批准增设分支机构.故选项D不正确。

　　考点6存款及其办理原则

　　典型真题.多选

　　下列属于存款业务的办理原则的有(　　)。

　　A.存款自愿

　　B.取款自由

　　C.存款有息

　　D.为存款人保密

　　E.正当竞争

　　【答案】ABCD。

　　考点7存款业务的基本法律规则

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　　证券市场法律法规效力层次

　　证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：

　　第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;

　　第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;

　　第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;

　　第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

　　中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。

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　　第一章第一节　证券市场的法律法规体系

　　考点一证券市场法律法规效力层次

　　证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。

　　考点二现行的证券市场法律法规

　　现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

　　部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

　　考点三证券市场自律性组织及其职责

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　　证券市场基本法律法规考点证券公司经纪业务的主要法律法规你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。

　　证券市场基本法律法规考试考点：证券公司经纪业务的主要法律法规

　　证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：

　　一是证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》等;

　　二是证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等;

　　三是融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

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