2015年5月《证券交易》真题解析(多选

本文是2015年5月证券从业资格考试《证券交易》真题解析（单选题）。

一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）

1、 集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A．证券公司

B．代理推广机构

C．结算公司

D．托管银行

标准答案： d

2、 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（ ）内，向上海证券交易所提供（ ）。

A．前3个工作日内 上月资产净值

B．前3个工作日内 上月资产市值

C．前5个工作日内 上月资产净值

D．前5个工作日内 上月资产市值

标准答案： c

解　　析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。

3、 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。

A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为

B．与客户签订的资产管理合同不规范

C．违规开展资产管理业务

D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为

标准答案： b

解　　析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。

4、 证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（ ）方式进行保管。

A．托管

B．质押

C．留置

D．第三方存管

标准答案： a

5、 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（ ）业务。

A．套期保值

B．资金融通

C．信用交易

D．调节头寸

标准答案： b

6、 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（ ）。

A．3000手

B．5000手

C．1万手

D．5万手

标准答案： c

解　　析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。

7、 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。

A．会员资格审定

B．业务风险控制

C．交易权限管理

D．交易权限审批

多项选择题（每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

1．深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括（　　）。

A．定价申报

B．双边报价

C．意向申报

D．成交申报

2．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（　　）。

A．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告

B．执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

C．出具资产托管报告

D．安全保管集合资产管理计划资产

3．客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（　　）。

A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

4．我国目前上市公司分红派息的主要形式有（　　）。

A．股票股利

B．实物红利

C．现金股利

D．认股权证

5．下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（　　）。

A．网络证券营销

B．期货公司

C．证券公司营业部

D．投资公司

6．集合资产管理合同应包括（　　）。

A．集合计划费用

B．存续期间委托人转让的时间

C．集合计划信息披露

D．存续期间委托人转让的方式及程序

7．证券交易结算流程中的证券交收环节包括（　　）。

A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收

B．证券公司与结算参与人之间的证券交收

C．结算参与人与客户之间的证券交收

D．投资者与投资者之间的证券交收

8．证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。

A．风险认知与承受能力

B．投资偏好

C．财产收入状况

D．证券投资经验

9．上海证券交易所接受（　　）方式的市价申报。

A．对手方最优价格申报

B．最优五档即时成交剩余转限价申报

C．最优五档即时成交剩余撤销价申报

D．本方最优价格申报

10．纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括（　　）。

A．A股

B．基金

C．债券

D．B股

11．在公司董事会秘书空缺...

　　证券从业资格考试《证券交易》真题你做了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下2015年3月《证券交易》真题及答案解析（多选题）吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。

2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析（多选题）

　　二、多项选择题(每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

　　1.深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括(　　)。

　　A.定价申报

　　B.双边报价

　　C.意向申报

　　D.成交申报

　　2.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括(　　)。

　　A.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告

　　B.执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

　　C.出具资产托管报告

　　D.安全保管集合资产管理计划资产

　　3.客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是(　　)。

　　A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

　　B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

　　C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

　　D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

　　4.我国目前上市公司分红派息的主要形式有(　　)。

　　A.股票股利

　　B.实物红利

　　C.现金股利

　　D.认股权证

　　5.下列不属于我国证券公司的营销渠道的是(　　)。

　　A.网络证券营销

　　B.期货公司

　　C.证券公司营业部

　　D.投资公司

　　6.集合资产管理合同应包括(　　)。

　　A.集合计划费用

　　B.存续期间委托人转让的时间

　　C.集合计划信息披露

　　D.存续期间委托人转让的方式及程序

　　7.证券交易结算流程中的证券交收环节包括(　　)。

　　A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收

　　B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

　　C.结算参与人与客户之间的证券交收

　　D.投资者与投资者之间的证券交收

　　8.证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的()。

　　A.风险...

　　2015年6月证券业从业人员资格考试真题解析之证券交易试题之多选题。

         二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共四十分。其中，每小题至少有两个选项符合题目要求）

　　1．证券交易的特征主要表现在（　　）。

　　A．流动性

　　B．安全性

　　C．收益性

　　D．风险性

　　2．从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为（　　）。

　　A．定期交易系统

　　B．连续交易系统

　　C．指令驱动系统

　　D．报价驱动系统

　　3．合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资（　　）。

　　A．A股

　　B．权证

　　C．可转换债券

　　D．封闭式基金

　　4．某证券公司的注册资本为人民币8000万元，可以从事下列（　　）业务。

　　A．证券自营

　　B．证券经纪

　　C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　D．证劵承销与保存

　　5．深圳证劵交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定（　　）交易或其他业务深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定（　　）交易或其他业务权限。

　　A．融资融券交易

　　B．交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（1OF）及非上市开放式基金等的申购与赎回

　　C．特定证券的主交易商报价

　　D．协议转让

　　6．股份登记包括（　　）

　　A．首次公开发行登记

　　B．增发新股登记

　　C．送股登记

　　D．配股登记

　　7．证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取（　　）措施。

　　A．专项调查

　　B．暂停或限制交易

　　C．在会员范围内通报批评

　　D．要求整改

　　8．深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的（　　）为连续竞价时间。

　　A．9：15－9：25

　　B．9：30－11：30

　　C．13：00－14：57

　　D．14：57－15：00

　　9．深圳证券交易所交易证券的托管制度为（　　）。

　　A．自动托管

　　B．固定买卖

　　C．哪买哪卖

　　D．转托不限

　　10．下列证券账户按照账户用途可分为（　　）。

　　A．人民币普通股票账户

　　B．上海证券账户

　　C．深圳证券账户

　　D．证券投资基金账户

　　11．退市风险警示的处理措施包括（　　）。

　　A．在公司股票简称前冠以“ST”字样

　　B．在...

　　二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）

　　1．2000年以后，我国的新股发行出现过（　　）形式。

　　A．网上竞价发行

　　B．上网定价发行

　　C．网上累计投标询价发行

　　D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

　　2．证券交易所会员代表应当履行的职责有（　　）。

　　A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务

　　B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件

　　C．组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训

　　D．组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

　　3．证券交易所不得直接或间接从事的事项有（　　）等。

　　A．新闻出版业

　　B．为他人提供担保

　　C．以营利为目的的业务

　　D．履行对会员进行监管的职能

　　4．证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（　　）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

　　A．从业人员资格

　　B．财务状况

　　C．内部风险控制制度

　　D．遵守国家有关法规的情况

　　5．场内交易和场外交易的主要区别在于（　　）。

　　A．风险性

　　B．公开性

　　C．组织性

　　D．集中性

　　6．《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列（　　）事项，予以重点监控。

　　A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为

　　B．证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为

　　C．可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为

　　D．证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形

　　7．非交易性过户主要有以下情况（　　）。

　　A．记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更

　　B．符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更

　　C．法院判决等引起的记名证券权益人变更

　　D．法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格

　　8．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（　　）。

　　A．在证券交易所挂牌交易的股票

　　B．在证券交易所挂牌交易的债券

　　C．证券投资基金

　　D．在证券交易所挂牌交易的权证

　　9．防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（　　）。

　　A．建立健全各项规章制度

　　B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督

　　C．增强法治观念和合规意识

　　二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）

　　1．上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（　　）等。

　　A．当日最高成交价

　　B．当日累计成交数量

　　C．证券代码

　　D．当日累计成交金额

　　2．证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（　　）等。

　　A．委托买卖价格

　　B．证券代码

　　C．委托买卖数量

　　D．资金账号（或股东账号）

　　3．下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（　　）。

　　A．提供、传播虚假信息

　　B．替客户办理账户开立

　　C．客户招揽

　　D．与客户约定分享投资收益

　　4．市场细分的主要依据有（　　）。

　　A．地理因素

　　B．人口因素

　　C．心理因素

　　D．行为因素

　　5．投资者具有（　　）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

　　A．撤销当日有交易行为的

　　B．撤销当日有申报的

　　C．新股申购未到期的

　　D．相关机构未允许撤销的

　　6．（　　）可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

　　A．开放式回购

　　B．抵押式回购

　　C．质押式回购

　　D．买断式回购

　　7．理财顾问服务的特点包括（　　）。

　　A．顾问性

　　B．专业性

　　C．综合性

　　D．长期性

　　8．证券市场进行投资者教育的目的为（　　）。

　　A．提高投资者的风险识别能力

　　B．提高投资者理性投资的能力

　　C．提高投资者的风险意识

　　D．提高投资者自我保护的能力

　　9．在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有（　　）。

　　A．上月末保证金余额

　　B．最低结算备付金比例

　　C．上月交易天数

　　D．上月证券买入金额

　　10．（　　）与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

　　A．企业债初始登记

　　B．权证发行登记

　　C．公司债初始登记

　　D．基金募集登记

　　11．证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（　　）。

　　A．没收违法所得

　　B．罚款

　　C．警告

　　D．追究刑事责任

　　12．对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是（　　）。

　　A．上市公...