金融市场基础知识练习题

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2019证券从业资格证金融市场基础知识练习题8

　　第 1 题

　　下列属于货币政策手段的是( )。

　　A、调节税率

　　B、发行国债

　　C、再贴现政策

　　D、增加财政支出

　　【正确答案】C

　　货币政策是政府重要的宏观经济政策，中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。

　　第 2 题

　　中国资产证券化元年是( )年。

　　A、2004 B、2005 C、2006 D、2007

　　【正确答案】B

　　2005 年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注。

　　第 3 题

　　某证券公司持有一种国债，面值 1000 万元，当时标准券折算率为 1.27。当日该公司有现金余额 6000 万元，买入股票 100 万股，均价) 每股 20 元，申购新股 800 万股，每股 6 元。该公司需回购融入( )资金方可保证当日资金清算和交收。

　　A、600 万元

　　B、800 万元

　　C、500 万元

　　D、480 万元

　　【正确答案】B

　　(1)买股票应付资金=100*20=2000 (万元)(2)申购新股应付资金=800*6=4800 (万元)(3)应付资金总额 =2000+4800=6800 万元

　　第 4 题

　　目前，上海证券交易所标的证券范围参照( )成分股并满足规定条件的 180 只股票和 4只交易所交易型开放式指数基金。

　　A、上证 50 指数

　　B、上证 180 指数

　　C、上证 380 指数

　　D、国债指数

　　【正确答案】B

　　目前，上海证券交易所标的证券范围参照上证 180 指数成分股并满足规定条件的 180 只股票和 4 只交易所交易型无 式指数基金。

　　第 10 题

　　( )负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

　　A、董事长

　　B、总经理

　　C、监事

　　D、董事会秘书

　　【正确答案】D

　　董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予 披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。

　　第 5 题

　　债券作为证明( )关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。

　　A、所有权

　　B、产权

　　C、债权债务

　　D、委托

　　【正确答案】C

　　债券作为证明债权债务关系的凭证.一般以有一定格式的票面形式来表现。

　　第 6 题

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2019证券从业资格证金融市场基础知识练习题7

　　第 1 题 债券是一种( )凭证。

　　A、债权债务

　　B、所有权、使用权

　　C、设权

　　D、转让权

　　【正确答案】A

　　债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息 到期偿还本金的债权债务凭证。

　　第 2 题

　　( )是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

　　A、经营风险

　　B、流动性风险

　　C、信用风险

　　D、财务风险

　　【正确答案】A

　　经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

　　第 3 题

　　会员制证券交易所设立的机构不包括( )。

　　A、董事会

　　B、理事会

　　C、会员大会

　　D、监察委员会

　　【正确答案】A

　　会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会月 监察委员会。

　　第 4 题

　　下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

　　A、接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

　　B、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

　　C、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

　　D、举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

　　【正确答案】B

　　证券从业人员禁止性行为包括①不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动;②不得向客户 提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见;③不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定;④不得劝诱 客户参与证券交易;⑤不得接受分享利益的委托⑥不得向客户保证收益;⑦不得接受客户对买卖证券的种类、 数量、价格及买进或卖出的全权委托;⑧不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限 制某一客户的业务活动。

　　第 5 题

　　由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是( )。

　　A、场内交易市场

　　B、柜台交易市场

　　C、场外交易市场

　　D、店头交易市场

　　【正确答案】A

　　场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所 和交易活动时间，在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要。最集中的证券交易市场。

　　第 6 题

　　根据修订后的《中国人民银行法》，下列不属于中国人民银行职责的是( )。

　　A、监督管理银行间债券市场、外汇市场

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2019证券从业资格证金融市场基础知识练习题6

　　第 1 题单选题

　　资产证券化的发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是( )。

　　Ⅰ.政府机关 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.大型工商企业 Ⅳ.个人投资者

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　资产证券化的发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或者大型工商企业。

　　第 2 题单选题

　　属于公司型基金特征的是( )。

　　I .基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　II.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

　　III.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　IV. 基金的组织结构与一般股份公司类似;设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　契约型基金和公司型基金的投资者地位不同;契约型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公型基金的购买者购买基金公司股票后成为该公司的股东

　　第 3 题

　　参与证券投资的金融机构包括( )。

　　I.中央银行

　　Ⅱ.银行业金融机构

　　Ⅲ. 债券经营机构

　　Ⅳ. 保险经营机构

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。

　　第 4题

　　金融期权的主要功能有( )。

　　Ⅰ.投资功能

　　Ⅱ.套期保值功能

　　Ⅲ.筹资功能

　　Ⅳ.价格发现功能

　　A.ⅠⅣ B.ⅠⅡ C.Ⅱ Ⅳ D.Ⅲ Ⅳ

　　第 5 题

　　境外上市外资股包括( )

　　I.H 股 Ⅱ.B 股 Ⅲ. N 股 Ⅳ. S 股

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　常识题，B 股属于境内上市外资股。

　　第 6 题

　　股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为( )。

　　I.流通股

　　Ⅱ. 非流通股

　　Ⅲ. 普通股

　　Ⅳ.优先股

　　A、I.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、I.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　【正确答案】A

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2019证券从业资格证金融市场基础知识练习题5

　　第 1 题

　　财政部代理发行地方政府债券，关于投标限定，下列说法中错误的是( )

　　A、每一承销团成员最高、最代标位差为 25 个标位，无需连续投标

　　B、乙类成员最低投标限额为招标量的 0.5%

　　C、甲类成员最低投标限额为招标量的 3%

　　D、单一标位最低投标限额为 0.2 亿元，最高投标限额为 15 亿元

　　【正确答案】D

　　在地方政府债券的承销中，承销团成员最低。最高投标限额按招标量的一定比例计算，具体是甲类成员最低/最 高投标限额分别为招标量的 3%，30%;乙类成员最低/最高投标限额分别为招标量的 0.5%, 10%。单一标位最低投标 限额为 0.2 亿元，最高投标限额为 30 亿元。投标量变动幅度为 0,1 亿元的整数倍。

　　第 2 题

　　记名股票的特点不包括( )。

　　A、股东权利归属于记名股东

　　B、可以一次或分次缴纳出资

　　C、安全性较差

　　D、转让相对复杂或受限制

　　【正确答案】C

　　记名股票特点有⑴股东权利归属于记名股东。(2)可以一次或分次缴纳出资。⑶转让相对复杂或受限制。(4) 便于挂失，相对安全。

　　第 3 题

　　以下各类基金中，风险最大的是()。

　　A、衍生工具基金

　　B、债券基金

　　C、股票基金

　　D、指数基金

　　【正确答案】A

　　风险最大的是衍生工具基金。

　　第 4 题

　　上海证券交易所( )开始营业。

　　A、1990 B、1991 C、1987 D、1978

　　【正确答案】A

　　1990 年 11 月，第一家证券交易所--上海证券交易所成立。同年 12 月开始营业。

　　第 5 题(本题 1 分)

　　股份公司在提供优先认股权时会设定一个( ),在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

　　A、股权交易曰

　　B、股权登记日

　　C、股权发行日

　　D、股权认购日

　　【正确答案】B

　　普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权在此日期后认购普通股票的该股东不享有优先认股权。

　　第 6 题

　　下列关于深圳证券交易所规定的说法，错误的是( )。

　　A、临时停牌期间，可以继续申报

　　B、临时停牌期间，不能撤销申报

　　C、复牌后对己接受的申报进行先复牌集合竞价

　　D、复牌后对已接受的申报进行完复牌集合竞价后进行收盘集合竞价

　　【正确答案】B

　　深圳证券交易所规定临时停牌期间...

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2019证券从业资格证金融市场基础知识练习题4

　　第 1 题

　　( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预侧或者建议等直接或者间 I 有偿咨询服务的活动。

　　A、证券投资咨询业务

　　B、财务顾问业务

　　C、证券经纪业务

　　D、证券资产管理业务

　　【正确答案】A

　　证券投资咨询业务的定义，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构以及咨询人员为证券投资>或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动

　　第 2 题

　　基金管理费通常按照每个估值日基金( )的一定比率逐日提取。

　　A、总资产

　　B、净资产

　　C、总负债

　　D、净负债

　　【正确答案】B

　　基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付。

　　第 3 题

　　我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

　　A、实力雄厚的证券公司

　　B、信托投资公司

　　C、商业银行

　　D、保险公司

　　【正确答案】C

　　我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

　　第 4 题

　　证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不需要注明的是( )。

　　A、注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

　　B、对投资收益作充分估计

　　C、用个人真实姓名

　　D、对投资风险作充分说明

　　【正确答案】B

　　证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

　　第 5 题

　　股票及其他有价证券的理论价格是根据( )来确定的。

　　A、现值理论

　　B、预期理论

　　C、合理收益理论

　　D、流动性理论

　　【正确答案】A

　　现值理论认为，人们购买股票和其他有价证券，是因为它能带来预期收益。将股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。可见，股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。

　　第 6 题

　　回购交易通常情况下只有( )小时，是一种超短期的金融工具。

　　A、6

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2019证券从业资格证金融市场基础知识练习题3

　　第 1 题

　　累积优先股票是指( )股息累积发放的优先股票。

　　A、当年

　　B、历年

　　C、累计自前一年

　　D、累计自后一年

　　【正确答案】B

　　累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票

　　第 2题

　　( )是股票最基本的特征。

　　A、风险性

　　B、流动性

　　C、永久性

　　D、收益性

　　【正确答案】D

　　收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。

　　第3题

　　商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中，较多涉及( )金融衍生品。

　　A、独立

　　B、嵌入式

　　C、利率

　　D、外汇

　　【正确答案】B

　　商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中，较多涉及了嵌入式金融衍生品的交易。

　　第4 题

　　银监会监管的职责不包括( )。

　　A、监督管理银行间债券市场、外汇市场

　　B、发行人民币，管理人民币流通

　　C、开展与银行监督管理有关的国际交流、合作活动

　　D、维护支付、清算系统的正常运行

　　【正确答案】B

　　根据《银行业监督管理法》的规定和国务院关于金融监管的分工，银监会监管的具体职责有 17 种，其中包;选项 A、C、D。选项 B 属于中国人民银行的职责。

　　第5 题(本题 1 分)

　　( )年，国务院决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。

　　A、2006

　　B、2007

　　C、2007

　　D、2009

　　【正确答案】D

　　2009 年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据《预算法》特别条款;定，国务院决?，S 规模控的前丨是下 A 许丨 4 方政府发行债券。

　　第6题(本题 1 分)

　　金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。

　　A、套期保值功能

　　B、价格发现功能

　　C、投机功能

　　D、套利功能

　　【正确答案】A

　　金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为套期保值功能。

　　第 7 题

　　有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，指的是( )

　　A、法人股

　　B、国家股

　　C、社会公众股

　　D、外资股

　　【正确答案】B

　　国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的...

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2019证券从业资格证金融市场基础知识练习题2

　　第 1 题

　　下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。

　　A、信息披露的监管

　　B、公司治理监管

　　C、并购重组的监管

　　D、内幕交易行为的监管

　　【正确答案】D

　　对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对， 公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。

　　第 2 题

　　证券交易所会员代表应由( )担任。

　　A、高级管理人员

　　B、保荐人

　　C、独立董事

　　D、任何人

　　【正确答案】A

　　证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。

　　第 3 题

　　证券公司在从事自营业务中可以( )。

　　A、内幕交易

　　B、操纵市场

　　C、出借账户

　　D、建立内部报告制度

　　【正确答案】D

　　证券自营业务应“建立内部报告制度”，其他三项是禁止行为。

　　第 4 题

　　营销人员针对( )的客户采用缘故法营销。

　　A、直接关系型

　　B、间接关系型

　　C、陌生关系型

　　【正确答案】A

　　营销人员针对直接关系型客户采用缘故法营销。

　　第 5 题

　　在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于( )个工作日内更改 相应注册资料。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　【正确答案】B

　　中国结算公司将于 5 个工作日内更改相应注册资料。

　　第 6 题

　　下列关于深证成分股指数说法正确的是( )。

　　A、从深圳交易所所有 A 股股票中选取 40 家作为成分股

　　B、从深圳交易所所有上市公司中选取 40 家作为成分股

　　C、以成分股的发行量为权数

　　D、以成分股成交量为权数

　　【正确答案】B

　　深证成分股指数南深圳交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出 4( 家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。

　　第 7 题

　　根据( )，委托指令可分为买进委托和卖出委托。

　　A、委托订单的数量

　　B、委托价格限制

　　C、买卖证券的方向

　　D、委托时效限制

　　【正确答案】C

　　委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。一般根据委托订单的数量，委托指令可分为整数委托和 零数委托;根据买卖证券的方向...

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2019证券从业资格证金融市场基础知识练习题1

　　第1 题

　　( )是对上市公司日常监管的主要内容。

　　A、信息披露的监管

　　B、公司治理监管

　　C、并购重组监管

　　D、公司合并监管

　　【正确答案】A

　　对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等.其中信息披露的监管是对上 公司日常监管的主要内容。

　　第 2 题

　　以下不属于利率衍生工具的是( )。

　　A、远期利率协议

　　B、利率期货

　　C、利率期权

　　D、信用互换

　　【正确答案】D

　　利率衍生工具主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权和利率互换等，信用互换属于信用衍生工具。

　　第 3 题

　　按照产品形态，金融衍生工具可以分为( )。

　　A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具

　　B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　C、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

　　D、金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换

　　【正确答案】B

　　金融衍生工具可以按照基础工具的种类、风险一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分类。其中, 根据产品的形态，金融衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　第 4 题

　　证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近( )年各项风险控制指标持续符合规定。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　【正确答案】B

　　考核证券公司申请融资融券业务资格须具备的条件。

　　第 5 题

　　( )是基金管理公司最核心的一项业务。

　　A、证券投资基金业务

　　B、受托资产管理业务

　　C、投资咨询服务

　　D、企业年金管理业务

　　【正确答案】A

　　目前，我国基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务;此外， 基金管理公司还可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、第一章金融市场体系业务等。其中，证券 投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务.主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运朋务。

　　第 6 题

　　在( )下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。

　　A、分级结算制度

　　B、结算参与人制度

　　C、货银对付的交收制度

　　D、净额结算制度

　　【正确答案】A

　　在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系 参与结算业务。

　　第 7 题

　　下列...