证券基础知识试题及答案

　　证券从业考试并不难，所以不要有畏难的情绪，沉下心来复习考试吧。下面我们来看看由留学群证券从业资格考试网整理而出的“《证券市场基础知识》证券从业考试真题：第七章”，希望考生们都能顺利通过证券从业考试!

　　证券从业资格考试证券市场基础知识：第七章证券中介机构经典真题回顾

　　【真题1】(单项选择题)我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为(　　)。

　　A.私营合伙企业

　　B.私营独资企业

　　C.有限责任公司或股份有限公司

　　D.非法人组织形式

　　【答案】C

　　【名师详解】我国《证券法》的实施，完善了证券公司的相关制度，其规定我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司。

　　【真题2】(单项选择题)关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是(　　)。

　　A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

　　B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

　　C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

　　D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

　　【答案】D

　　【名师详解】《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币5亿元而非净资本。

　　【真题3】(单项选择题)下列选项中，(　　)不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。

　　A.自有资金不少于人民币3亿元

　　B.必须经国务院证券监督管理机构批准

　　C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

　　D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　【答案】A

　　【真题6】(判断题)证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是设立绝对控股子公司。(　　)

　　【答案】×

　　【名师详解】证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是与其他投资者共同出资设立子公司。

　　【真题7】(判断题)保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。(　　)

　　【答案】×

　　【名师详解】保荐机构负责证券发行的主承销工作，不负有包销义务。

　　【真题8】(判断题)货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。(　　)

　　【答案】√

　　【名师详解】略

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　　证券从业资格考试证券市场基础知识第四章证券投资基金经典真题回顾

　　【真题1】(单项选择题)对证券投资基金的认识不正确的是(　　)。

　　A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能

　　B.由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展

　　C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高

　　D.基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用

　　【答案】B

　　【名师详解】基金有利于证券市场的稳定，主要体现在：基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，信息资料齐备，分析手段较为先进，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。同时，基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出，能减少证券市场的波动。因此，基金的存在对证券市场的稳定发挥着重要作用。

　　基金有利于证券市场发展，体现为：基金作为一种主要投资于证券的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富活跃证券市场的作用。随着基金的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力。故选B。

　　【真题2】(单项选择题)关于股票基金的描述，正确的是(　　)。

　　A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金

　　B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

　　C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

　　D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

　　【答案】D

　　【真题5】(多项选择题)证券投资基金的作用有(　　)。

　　A.为中小投资者拓宽了投资渠道

　　B.丰富了大投资者的投资方式

　　C.有利于证券市场的稳定和发展

　　D.有利于证券市场的国际化

　　【答案】AC

　　【名师详解】基金的作用主要体现在四个方面：(1)为中小投资者拓宽了投资渠道;(2)通过把储蓄转化为投资，促进了产业发展和经济增长;(3)有利于证券市场的稳定和发展;(4)有利于优化金融资源配置，降低金融风险，完善金融体系。故选AC。

　　【真题6】(多项选择题)下列选项中，属于公司型基金特征的是(　　)。

　　A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

　　C.投资者既是基金的委托人，又是基金的...