证券考试《证券市场基础知识》试题及答案解析

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　　多选：人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的( )计算利息并进行利息交换的金融合约。

　　A.利率

　　B.人民币资产

　　C.人民币本金

　　D.人民币利息

　　答案：AC

　　解析：人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。

　　多选：金融期权交易的基础资产有( )。

　　A.股票指数

　　B.金融期货合约

　　C.利率工具

　　D.股票

　　答案：ABCD

　　解析：按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。

　　多选：奇异型期权通常在( )等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。

　　A.基础资产

　　B.期权价格

　　C.选择权性质

　　D.期权有效期

　　答案：ACD

　　解析：奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类庞杂，较为流行的就有数十种之多。

　　多选：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为( )。

　　A.信用互换

　　B.其他权证

　　C.债权类权证

　　D.股权类权证

　　答案：BCD

　　解析：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。

　　多选：权证的要素包括( )等。

　　A.行权结算方式

　　B.行权日期

　　C.存续期间

　　D.行权价格

　　答案：ABCD

　　解析：权证的要素包括权证类别、标的、行权价格、存续时间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素。

　　多选：下列有关可转换债券的表述正确的是( )。

　　A.我国的可转换公司债券的期限最短为1年

　　B.可转换公司债券应半年或1年付息1次

　　C.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格

　　D.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格

　　答案：ABD

　　解析：转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。

　　多选：发行公司在发行可转换证券后，在( )情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。

　　A.增发股票

　　B.配股

　　C.股票合并

　　D.送股

　　答案：ABCD

　　解析：转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。

　　多选：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有( )。

　　A.登记公司

　　B.存券银行

　　C.托管银行

　　D.中央存托公司

　　答案：BCD

　　解析：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有：①存券银行。存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务;② 托管银行。托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行;③中央存托公司。中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

　　多选：有担保的美国存托凭证是由( )三方签署存券协议。

　　A.托管银行

　　B.存券银行

　　C.基础证券发行人

　　D.承销商

　　答案：ABD

　　解析：有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。承销商、存券银行和托管银行三方签署存券协议。

　　多选：下列描述不正确的有( )。

　　A.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级

　　B.资产证券化交易中，承销人接受发起人转让的资产，并以该资产为基础发行证券化产品

　　C.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级

　　D.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级