证券交易模拟题及答案

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　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立(　　)交易单元。

　　A.1个或1个以上

　　B.3个或3个以上

　　C.5个或5个以上

　　D.若干个

　　2.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有(　　)的性质。

　　A.期权

　　B.期货

　　C.远期交易

　　D.可转换债券

　　3.可转换债券具有(　　)的双重特征。

　　A.债权和股权

　　B.债权和期权

　　C.债券和股票

　　D.期权和股权

　　4.从运作方式看，回购交易结合了(　　)的特点，通常在债券交易中运用。

　　A.现货交易和远期交易

　　B.现货交易和期货交易

　　C.现货交易和权证交易

　　D.现货交易和期权交易

　　5.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的(　　)。

　　A.可转换债券

　　B.B股

　　C.A股

　　D.封闭式基金

　　6.设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近(　　)年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币(　　)元。

　　A.22亿

　　B.21亿

　　C.35000万

　　D.32亿

　　7.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币(　　)元。

　　A.2000万

　　B.5000万

　　C.1亿

　　D.5亿

　　8.证券交易所的设立和解散，由(　　)决定。

　　A.国务院

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所理事会

　　D.证券交易所会员大会

　　9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是(　　)。

　　A.股东大会

　　B.董...

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　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.在订单匹配原则方面，我国采用(　　)原则。

　　a.价格优先和时间优先

　　b.价格优先

　　c.做市商优先和经纪商优先

　　d.数量优先和客户优先

　　2.(　　)是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

　　a.指令驱动系统

　　b.报价驱动系统

　　c.定期交易系统

　　d.连续交易系统

　　3.下列关于过户费的收取说法错误的是(　　)。

　　a.过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收

　　b.在深圳证券交易所，免收a股的过户费

　　c.基金交易目前不收过户费

　　d.在上海证券交易所，a股过户费为成交面额的0.5%o。，起点为1元

　　4.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该(　　)完成交易。

　　a.分别进场申报竞价成交

　　b.自行对冲成交

　　c.证券交易所批准后可对冲成交

　　d.与买方、买方委托人协商后对冲成交

　　5.在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为(　　)。

　　a.a股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

　　b.基金、权证交易为0.001元人民币

　　c.b股交易为0.01港元

　　d.债券质押式回购交易为0.005元人民币

　　6.根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含a、b股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过(　　)。

　　a.15%

　　b.10%

　　c.5%

　　d.3%

　　7.某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(a股)10000股，那么，该投资者最低需(　　)元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。

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　　多项选择题

　　1.下列有关自营业务的含义，正确的有( )。

　　A.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

　　B.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

　　C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

　　D.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

　　2.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。

　　A.具体投资项目的决策

　　B.确定投资品种

　　C.确定投资事项

　　D.确定具体的资产配置策略

　　3.下列属于自营业务经营风险的有( )。

　　A由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

　　B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

　　C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

　　D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

　　4.下列关于回购交易的说法，不正确的有( )。

　　A.更多地具有长期融资的属性

　　B.更多地具有短期融资的属性

　　C.结合了期货交易和远期交易的特点

　　D.结合了现货交易和远期交易的特点

　　5.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。

　　A.书面报价

　　B.电脑报价

　　C.手势报价

　　D.口头报价

　　6.在订单匹配原则方面，我国采用( )。

　　A.价格优先原则

　　B.客户优先原则

　　C.时间优先原则

　　D.经纪商优先原则

　　7.投资者证券账户由( )负责开立。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

　　B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

　　8.限价委托方式的缺点有( )。

　　A.成交价格有时会不尽如人意

　　B.只有在委托执行后才知道实际的执行价格

　　C.成交...

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　　多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

　　1.金融期货的主要种类包括( )。

　　A.外汇期货 B.利率期货

　　C.股票价格指数期货 D.期权期货

　　【答案】ABC

　　1解析】在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。

　　2.下列关于权证的说法，正确的有( )。

　　A.权证的发行人只能是证券发行人

　　B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

　　C.权证具有期权的性质，也有交易的价值

　　D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

　　【答案】BC

　　【解析】A项权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券;D项我国目前的权证都在证券交易所进行交易，具体交易方式与股票类似。

　　3.开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。

　　A.封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易

　　B.开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的

　　C.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费

　　D.开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券

　　【答案】ACD

　　【解析】B项应为封闭式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在开放式基金交易中，交易是在投资者之间进行的。

　　4.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含( )方面的要求。[2010年3月真题]

　　A.成交速度 B.成交价格 C.价格波幅 D.成交数量

　　【答案】AB

　　【解析】证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。

　　5.定期交易系...

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　　一、单项选择题

　　1.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

　　A.《风险提示书》

　　B.《客户须知》

　　C.《证券交易委托代理协议》

　　D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

　　2.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.2D

　　3.在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。

　　A.有形服务

　　B.交易通道服务

　　C.信息咨询服务

　　D.技术服务

　　4.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。A.基金份额市值

　　B.基金资产净值

　　C.基金资产总价值

　　D.双方协商

　　5.可转换债券具有( )的双重特性。

　　A.股权和期权

　　B.债权和期权

　　C.债权和权证

　　D.债权和股权

　　6.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。

　　A.3000万

　　B.5000万

　　C.1亿

　　D.5亿

　　7.委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。

　　A.委托时效限制

　　B.委托订单的数量

　　C.委托价格限制

　　D.买卖证券的方向

　　8.在订单匹配原则方面，我国采用( )。

　　A.经纪商优先原则

　　B.价格优先原则、时间优先原则

　　C.按比例分配原则、数量优先原则

　　D.客户优先原则、做市商优先原则

　　9.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。

　　A.代码制

　　B.挂名制

　　C.匿名制

　　D.实名制

　　...

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　　单项选择题

　　1根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是(　　)。

　　A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

　　B.受托办理股份转让公司股权确认事宜

　　C.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

　　D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

　　答案：B 其他三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。

　　2我国证券交易所证券指数的编制遵循(　　)的原则。

　　A.公平及时

　　B.公开透明

　　C.简便易用

　　D.高效准确

　　答案：B

　　3在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为(　　)。

　　A.招标购买方式

　　B.承销购买方式

　　C.包销购买方式

　　D.分销购买方式

　　答案：A

　　4有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间13：35;乙的买进价为10.40元，时间为13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是13：38。则四位投资者交易的优先顺序为(　　)

　　A.丁、乙、甲、丙

　　B.丁、乙、丙、甲

　　C.丙、甲、丁、乙

　　D.丙、甲、乙、丁

　　答案：C

　　答案解释：根据价格优先的原则，丙优先于甲，两者都优先于乙和丁;根据时间优先的原则，丁优先于乙;于是顺序为丙甲丁乙。

　　5以下表述中，错误的有(　　)。

　　A.根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务

　　B.从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

　　C.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为

　　D.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券

　　答案：B

　　6结算参与人出...

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　　一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1.某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是( )天，交易日挂牌显示的应计利息额是( )元。

　　A.136，1.86

　　B.134，1.86

　　C.135，1.84

　　D.136，1.84

　　2.上海证券交易所规定采用竞价交易方式的，开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。A.9：20～9：30

　　B.9：25～9：35

　　C.9：15～9：25

　　D.9：10～9：20

　　3.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过( )且占净资产值( )以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　A.2000万元，50%

　　B.1亿元，50%

　　C.2000万元，100%

　　D.1亿元，100%

　　4.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本( )的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.75%

　　D.90%

　　5.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。

　　A.前1分钟

　　B.前5分钟

　　C.前10分钟

　　D.前15分钟

　　6.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起( )个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.5

　　7.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交...