一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）
1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A．发行者
B．持有者
C．管理者
D．中介人
2. 证券回购市场属于( )。
A．货币市场
B．资本市场
C．中期资金市场
D．长期资金市场
3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A．中国证监会
B．国务院
C．中国人民银行
D．全国人民代表大会
4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误
C．证券公司管理不善
D．客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A．A股资金账户
B．H股账户
C．A股账户
D．B股资金账户
6. 人民币特种股票（B股）于( )年在上海证券交易所上市。
A．1986
B．1988
C．1990
D．1992
7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )
A．公开
B．公平
C．公正
D．高效
8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A．口头委托
B．书面委托
C．电话委托
D．电脑委托
9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A．时间优先
B．价格优先
C．客户优先
D．数量优先
10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A．15
B．10
C．5
D．3
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