证券交易模拟试题

　　留学群证券从业考试网为您整理“2015年《证券交易》模拟试题及答案”，为了自己的梦想，为了自己理想，首先拿下证券从业资格证吧，然后开启你的属于你的人生路！

　　一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)

　　1. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于(　　)正式开业。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1990年11月和1991年4月

　　C.1990年11月和1991年2月

　　D.1990年12月和1990年11月

　　2. 通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于(　　)

　　A.股票买卖

　　B.申购配股权证

　　C.现金红利发放

　　D.新股申购

　　3. 一般来说，信用等级最高的债券是(　　)。

　　A.金融债券

　　B.公司债券

　　C.可转换债券

　　D.政府债券

　　4. 上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大(　　)。

　　A.不超过500手

　　B.不超过1000手

　　C.不超过5万手

　　D.没限制

　　5. 电话自动委托的身份确认由(　　)控制。

　　A.委托人

　　C.营业部

　　D.受托人

　　6. 关于证券经纪商，以下说法错误的是(　　)。

　　A.证券经纪商要充当证券买卖的媒介

　　B.证券经纪商有责任向客户提供咨询服务

　　C.证券经纪商是证券价格的决定者

　　D.证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交

　　7. 投资者进行证券交易的先决条件是(　　)

　　A.开立保证金账户

　　B.银行担保

　　C.开立证券账户

　　D.获得合法证明

　　8. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每(　　)向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　9. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

　　10. 证券经纪商和客户之间的关系是(　　)

　　C.委托代理

　　D.互相制约

　　11. 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　D.20%

　　12. 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是(　　)天。

　　A.165

　　B...

　　留学群证券从业考试网为您整理“证券从业考试2015年《证券交易》模拟试题”，广大考生们一定要加油复习2015年证券从业资格考试，才能拿到证券资格证书！

　　1、单选题

　　1、证券市场的稳定性可以用(　　)来衡量。

　　A.市场指数的风险度

　　B.市场指数的波动性

　　C.市场价格的波动性

　　D.市场价格的风险度

　　2、证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由(　　)专人保管。

　　A.一名出纳人员

　　B.两名会计人员

　　C.两名会计主管

　　D.一名会计人员

　　3、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的()%。

　　A.80

　　B.70

　　C.60

　　D.50

　　4、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用(　　)的报价方式。

　　A.口头报价

　　B.书面报价

　　C.电脑报价

　　D.传真报价

　　5、根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的(　　)统一管理。

　　A.技术管理部

　　B.数据业务部

　　C.技术服务部

　　D.电脑系统部

　　6、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为(　　)。

　　A.交易性过户

　　B.证券账户转让

　　C.集中交易过户

　　D.集中证券账户变更

　　7、下列属于证券经纪商应发挥的作用是(　　)。

　　A.提供证券资产管理

　　B.提高证券市场效率

　　C.提供咨询服务

　　D.防止股价波动

　　8、证券营业部必须在保证资产安全的前提下，严格控制财务风险，追求(　　)。

　　A.利润最大化

　　B.成本最小化

　　C.收入最大化

　　D.营业额最大化

　　9、目前，我国资产管理业务的种类不包括(　　)。

　　A.为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.为多个客户办理集合资产管理业务

　　C.为单一客户办理集合资产管理业务

　　D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　10、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在(　　)手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

　　A.1 000

　　B.5 000

　　C.10000

　　D.50 000

　　11、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为(　　)。

　　A.R日(R为到期日)14:00

　　B.R+1日(R为到期日)14:00

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　　【真题1】(单项选择题)证券交易的清算适用于下列哪个解释?()

　　A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

　　B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

　　C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

　　D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划

　　C.认购缴款结束后，登记结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数

　　D.未被认购并且承销商未予包销的股份，根据有关规定应及时予以登记

　　【答案】ABC

　　【名师详解】配股是指股份公司股东所持有的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传递投资者配股明细的数据库。故A选项正确。投资者可在公告的配股期限内，委托其指定交易所属证券营业部或原股份托管的证券营业部，在交易时间通过证券交易所电脑交易系统卖出配股权。故B选项正确。认购缴款结束后，由登记结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。故C选项正确。未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，不予登记。故D选项说法错误。本题正确答案为ABC。

　　【真题4】(判断题)全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。()

　　【答案】√

　　【名师详解】全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日。不会到期交收日。

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只要有一种无穷的自信充满了心灵，再凭着坚强的意志和独立不羁的才智，总有一天会成功的。 以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!

　　【真题1】(单项选择题)上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按()进行申报。

　　A.资金账户

　　B.证券账户

　　C.交易单元

　　D.席位

　　【答案】B

　　【名师详解】根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报。

　　【真题2】(单项选择题)债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过()。

　　A.60天

　　B.91天

　　C.180天

　　D.365天

　　【答案】B

　　【真题3】(多项选择题)下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控，说法正确的有()。

　　A.客户维持比例不得低于130%

　　B.客户维持比例低于130%时，证券公司应当通知客户在3个交易日内追加担保物

　　C.客户维持比例低于130%时，应追加担保物，追加担保物后的维持比例不得低于150%

　　D.维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券

　　【答案】AC

　　【解析】证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。客户维持比例不得低于130%，当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持比例不得低于150%。故B选项错误，A、C选项正确。维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。D选项错误。本题正确答案为AC。

　　【真题4】(判断题)证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，且必须以书面形式予以记载、保存。()

　　【答案】×

　　【解析】证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面形式和电子形式予以记载、保存。

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　　【真题1】(单项选择题)融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期()。

　　A.金融机构存款基本利率

　　B.金融机构贷款基准利率

　　C.法定存款准备金利率

　　D.超额存款准备金利率

　　【答案】B

　　【解析】融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。故B选项正确。

　　【真题2】(单项选择题)维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为()。

　　【答案】D

　　【解析】证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例的计算公式为：、

　　【真题3】(多项选择题)证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交()书面文件。

　　A.中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件

　　B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件-

　　C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

　　D.交易所要求提交的其他文件

　　【答案】ABCD

　　【解析】取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以上选项内容均为证券公司申请融资融券交易权限需提交的书面文件。本题正确答案为ABCD.

　　【真题4】(判断题)证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。()

　　【答案】×

　　【名师详解】证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。

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目标的坚定是性格中最必要的力量源泉之一，也是成功的利器之一。没有它，天才也会在矛盾无定的迷径中徒劳无功。以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!

　　【真题1】(单项选择题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是()。

　　A.资产托管机构名称――证券公司名称――集合资产管理计划名称

　　B.集合资产管理计划名称――证券公司名称――资产托管机构名称

　　C.证券公司名称――资产托管机构名称――集合资产管理计划名称

　　D.证券公司名称――集合资产管理计划名称――资产托管机构名称

　　【答案】C

　　【名师详解】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称――资产托管机构名称――集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。

　　【真题2】(单项选择题)证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，应承担的法律责任，下列说法不正确的是()。

　　A.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.情节严重的，撤销相关业务许可

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　D.情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

　　【答案】A

　　【名师详解】依照《证券法》第220条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款。故A项说法错误。BCD选项的内容均符合《证券法》第 220条的规定。

　　【真题3】(多项选择题)关于定向资产管理专用证券账户的使用，下列说法正确的是()。

　　A.客户可以将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“证券名称”

　　B.专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定

　　C.证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用

　　D.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，证券公司在专用证券账户注销后的3个交易日内报证券交易所备案

　　【答案】BCD

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那些尝试去做某事却失败的人，比那些什么也不尝试做却成功的人不知要好上多少。以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!

　　(单项选择题)证券公司自营买卖的首要特点是。

　　A.决策的自主性

　　B.交易的风险性

　　C.收益的不稳定性

　　D.交易方式的自主性

　　【答案】A

　　【解析】证券公司自营买卖业务特点是：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性。其中，首要特点是决策的自主性，D项交易方式的自主性是决策自主性的一个方面。故A选项正确。

　　(多项选择题)以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有()。

　　A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

　　B.目前，银行间市场的交易品种主要是债券

　　C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

　　D.交易手续比较简单

　　【答案】ABC

　　(判断题)自营业务必须以证券公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。()

　　【答案】×

　　【解析】自营业务必须以证?公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

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