古代先贤言道：“行而知之”。在日常平凡的学习和工作中，我们常常需要运用报告来归纳、总结和提炼信息。如何写一篇优秀的报告呢？推荐给您这篇特别的“合规自查报告”，相信会引起您极大的兴趣，请务必阅读本文！
合规自查报告【篇1】
为贯彻落实年银监局对我市行信贷业务的专项治理工作。我行信贷人员积极开展学习讨论，充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：
一、自查情况与总体评价
1、通过自查我行全体信贷人员都能够合规操作、顾全大局，不为眼前利益所动，站在我行与客户的角度去想问题、做工作。、不计较个人得失，办理信贷业务时恪守原则，不怕吃苦，勇于奉献。、能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识，做到干一行、爱一行、专一行，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的信贷人员。
2、恪守规章制度能够按照国家金融法令，有关法规制度和我行信贷管理条例，具体办理信贷的相关业务，严格遵守信贷员八不准和十严禁。在办理信贷业务的过程中，严格按规章制度进行贷款调查、审查审批，无违规放贷行为。对于调查中存在的风险隐患，也认真分析加以讨论，尽可能规避风险。对于贷后检查中发现存在问题的，及时加以关注，防控不良。
二、自查发现存在的问题、学习信贷业务不够深入，因我行为新开办信贷业务网点，信贷员均为新培训上岗员工，实践经验不足，在信贷业务的发展和产品的认知方面不够深入，对客户的风险把控能力不足。、工作还不够积极主动，有时候只求过得去，不求过得硬。、工作缺乏创新，按部就班;许多工作只是照着别人学，不去钻研，不去研究，不去归纳，办事凭主观。
四、下一步改进措施和有关建议在以后的信贷工作中，我要兢兢业业，时刻保持清醒头脑，思想上不能有任何的懈怠，踏踏实实工作，老老实实做人。通过这次对个人存在问题的剖析，我的思想受到了洗礼，得到了净化，在以后的工作中我一定会做好每一件事，努力争当一名优秀的信贷员。
今后的努力方向。一是始终坚持抓信贷业务学习，不断为自己充电。二是进一步提高风险防控意识和自我防范能力，警惕各种腐败思想的侵蚀。三是坚持按章办事，努力执行好各项规章制度，把制度落实到实处。在发展贷款业务的同时，防控好贷款的不良和逾期。
合规自查报告【篇2】
自本年度五月始，我县深入开展了“合规管理和风险年”活动，作为新参与信合事业的一员，我充分认识到此作活动的重要性、必要性和紧迫性，合规管理，加强内控，保障信合事业无事故是新时期农村信用社积极适应时代发展，实现“双改”的必由之路。推进合规文化建设，将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证。在活动开展过程中，我深入细致的对照制度执行情况和操作规范进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习、思想、制度执行、风险防控等方面进行自查自纠、补缺补漏。现将自查结果报告如下：
一、思想学习方面
由于我是20xx年1月参加工作，对于信用社的规章制度了解和认识极为不够。为了更好更快的带入融入到信用社的工作之中，在这半年的时间里，我一方面认真学习相关的规章制度、法律法规、操作规程、服务方法、工作态度等，牢固树立正确的人生观、价值观和服务观，以金融风险案件为警示，深刻的剖析案件发生的原因，在“学、查、改”的基础是，进一步加强自身合规管理和风险防控意识，提高拒腐防变能力。
在学习过程中，同时也暴露出了一些问题：一是缺乏创新和举一反三的能力。对于较为复杂的金融案件不能很快的发现其根源在那里，如何运用在自身的工作中，更好的防微杜渐，保联合规管理和风险案件的发生；二是是重业务、轻学习。平时只顾忙于业务，片面适应稽核工作，冲淡了内控、安全的学习内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。
二、制度执行方面
我深刻认识到，银行其风险防控方面有着较之于其他行业的重要性，所以自参加工作以来，我主要做到一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作。三是能够坚持碰库和轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符。四是能够严格按照阳原县农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡，做到保管严密，操作合规。
但另外一方面，工作作风还不够扎实，一是平常制度定的严，执行时宽，只满足于开会和学习文件，对上级的重大决策和工作部署，缺乏主动性和创造性。二是作风不够深入。平时忙业务多，抓制度少，只是认为只要服务好群众，为群众提供良好的金融服务环境，而轻慢了一些必要的操作规范。
三、风险防控方面
平时能够端正经营指导思想，树立科学的发展观，坚持业务发展与风险防范。增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。
但在稳健经营和案件防范上还存在一些不足之处，如紧迫感不强等，认真分析原因主要有三个：一是风险防控意识不强，由于工作在距县城较远的区域，心理上认为，只要防控得当，就不会产生风险。二是认为我们联社的工作条件好，工资高、福利好，没那么多思想问题。
四、纠改方向
总之，通过开展“合规管理和风险防控年”活动学习对照，发现自己还存在很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到：
（一）始终坚持抓学习，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。
（二）要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。
（三）要进一步深化对河北省农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。
阳原县农村信用社南辛庄分社20xx年8月薛慧槟
合规自查报告【篇3】
为认真贯彻落实银监会关于农村中小金融机构合规文化建设年活动精神，深入开展合规文化建设工作，进一步提高合规水平，培育良好的合规文化，提升风险防范能力，确保农村信用社安全稳健运行，活动实施方案的通知》动实施方案的通知》.2011年5月29和领会，并结合合规
本人于2007年9在此期间一直担任出纳员。以是一线文情况汇报如下：
一、加强政治理论业务学习，拥护国家和农村信用社的改革开放政策，认真学习金融法规和信用社各项规章制度，加强自己的思想政治教育，为自己树立正确的职业道德观、人生观和价值观。
二、严格履行岗位职责。认真执行出纳制度，认真准确、及时、真实、1
完整的办理每一笔现金收付业务，合理安排库存留量，做好现金的上缴下拨工作，提高现金的使用率。掌握残缺币的兑换方法，正确办理残缺币的兑换，提高流动中人民币的清洁度。将完整、清洁和残币分别按要求墩齐、捆紧、及时上缴。在存取款注意鉴别票币的真假，发现假币坚决给予没收，并登记在册。同时传授客户如何判别真假币。差错及时汇报、处理。按要求做好库房管理工作，等,三、存在的问题：
1,业务上注工作上还不够积极主动，不愿主动去学去想。内控制度的落实也存在薄弱
2现拥挤状态，上班的有时候出现工作情绪化，思想懒散化的状态。对现代金融服务观念不强，很多时候以人性化、熟悉化，传统化的服务化观念还在残留余潜意识中。没有从根本上从现代金融服务观念充分发挥在工作中去。
3、工作认识的全局性不强，没有从根底认识农村信用社“立足于农村、服务三农”的目标观念。我们服务的广大老百姓，是人群中弱势群体最多的，我们在对他们服务的同时得有更高的服务水准，更多的耐心，得比其他行有更高的服务观念，更加严格的要求自己。充分认识农村信用社服务三农核心目标思想。
时刻保持清醒的头脑，处，加强学习农村信用社各去，为农村信用社跨越
合规自查报告【篇4】
依法合规自查报告
一、引言
随着经济的飞速发展、全球竞争的加剧，各国企业都面临相应的道德和法律挑战，必须遵守相关法律法规，合规运营。为应对这一形势，我们公司认真贯彻落实中国法律法规，积极开展依法合规自查工作，全面提高企业合规意识和自我约束能力。具体情况及效果如下：
二、依法合规自查情况
（一）公司法律法规合规情况
1. 公司制定了《法律法规相关制度框架》，明确了公司各部门的职责和权利，建立了完善的法律法规制度体系。
2. 公司组织特定人员负责法律法规宣传教育，宣传法律法规知识，加强员工的法治意识。
3. 公司建立合规管理制度，规范与客户、供应商合作，建立诚信管理制度。
4. 公司制定财务制度、人力资源制度、安全生产制度等内控制度，对公司运营各环节进行规范管理。
（二）公司风险管控情况
1. 公司建立了完善的风险管理机制，明确风险防控的责任和流程。
2. 公司规范内部控制制度，强化内部审计和风险管理监督，及时发现和处置风险。
3. 公司建立供应商审查制度和安全评价制度，对涉及合规风险的供应商进行高风险评估，并加强监督管理。
4. 公司建立安全生产责任制，制订应急预案，并组建了应急处置小组，全面提高企业安全生产水平。
（三）公司社会责任履行情况
1. 公司积极参与社会公益活动，多次举办志愿服务等公益活动，以实际行动来表达企业对社会的责任和担当。
2. 公司坚持可持续发展，采用环保材料、低碳节能技术，致力于降低企业对环境的影响。
3. 公司加强员工培训和福利保障，鼓励员工参加文化艺术和体育锻炼，提高员工的生活质量和幸福感。
三、自查效果
公司依法合规自查已经得到了明显的效果，主要体现在以下几个方面：
（一）公司法律合规意识和自我约束能力得到了提高，遵守法律法规的意识和行动得到有效加强。
（二）公司风险防范和管控能力得到了加强，预防了风险和避免了潜在的法律风险。
（三）公司社会责任履行得到了进一步保障，回馈社会的行动得到了进一步增强。
四、结语
依法合规是企业永恒的话题，公司将以实际行动来贯彻落实相关法律法规，依法合规经营，自觉接受社会监督。继续深入推进依法合规自查工作，确保公司合规经营，保障企业持续、健康发展。
合规自查报告【篇5】
本人XXX，根据“WY县农村信用合作联社合规文化建设年活动实施方案”的相关要求，本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查，现将有关情况报告如下：
一、基本情况
本人自参加工作以来，先后在工商银行WY县支行、城市信用社、XL信用社、LH信用社工作过，曾从事储蓄、会计、出纳、经警、兼职保安等各种岗位，无论在何种岗位上，本人均能按照规章制度合规操作。20xx年9月调入YL信用社开始从事个人信贷岗位，20xx年6月开始从事企业信贷岗位。无论是在个人信贷岗位还是企业信贷岗位，本人在思想上始终坚持坚立科学发展观，以正确树立世界观、人生观和金钱观；在学习上能认真学习各项规章制度和操作流程，特别是“三法一指引”贷款新规；在规章制度上能基本按照《四川省农村信用社信贷管理制度汇编》办理每一笔贷款。
二、存在的问题
（一）在学习上。主要是自学意识不强，没有“钉子”精神，不善于紧抓学习，自我素质提高速度较慢。
（二）在思想上。主要是案件防范上还存在一些不足之处，如紧迫感不强，内控优先和审慎经营的理念不够等。
（三）在制度上。主要是规章制度执行不彻底，如贷后检查始终不及时或贷后检查简单、不详实；借款借据存在未按要求每天入库保管等。
三、原因分析
一是由于业务比较繁忙，特别是在办理个人贷款时，由于每笔业务办理时间较长，平均每天办理业务较大，上班时间精神高度集中，下班后精神懒散，无法集中精力对各项业务的自学。
二是由于近年来YL信用社未发生任何安全事故、其它责任事故或内控案件，超成了思想上的松懈，案防工作紧迫感的下降。
三是对各项规章制度和操作规程特别是非信贷规章制度和操作流程只强调了一般要求、一般学习，同时理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面。
四、整改措施
一是要继续深入学习有关的规章制度和操作规程，特别是要定期或不定期的开展金融法律法规等方面的自学，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强合规操作和案件防范的意识。
二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，克服片面的思想倾向，坚持业务发展与风险防范、信贷新规与合规操作两手抓。
三是要严格按照《四川省农村信用社信贷制度汇编》特别是“贷款新规”操作每一笔信贷业务，切实加强贷后检查，防范信贷风险，认真做好内控制度特别是重要空白凭证（借款借据）的相关交接和领用。
总之，今后在信贷岗位上要严格践行合规职责，促进各项业务又好又快发展。
合规自查报告【篇6】
依法合规自查报告
一、前言
法律是社会的基石，也是企业经营的基础。企业要做到合法合规经营，必须始终遵守相关法律法规，加强内部管理，不断提高自身的法律意识和风险防范意识。为了充分认识企业合法合规的重要性，厘清企业在合法合规方面存在的问题，本报告组织了广泛的自查工作，并对自查结果进行全面深入的分析和总结，以期对企业日后的合法合规经营提供有益的借鉴和建议。
二、自查基本情况
为了规范企业经营行为，加强内部管理，提高员工风险意识和管理意识，并推进企业合法合规建设，我公司于×××年×月×日至×月×日对自身的合法合规经营情况进行了全面自查。本次自查包括门店各项管理、企业行政管理、营销和客户服务等方面内容。自查工作的具体安排如下：
1.组建自查小组，并通过内部公告通知全公司员工参与自查；
2.编制自查需要用到的自查表，向全公司员工发放；
3.在自查期间，每周进行例会，汇报自查进展情况，并发现和解决问题；
4.自查结束后，对自查结果进行汇总、分析和整理，并编写本报告。
三、自查发现问题情况
通过本次自查，我们发现了一些问题，主要包括以下方面：
1.企业法律意识较低。部分员工对有关法律法规的认知不足，还存在漠视法律的情况，对企业的合法合规经营产生了不利影响。
2.营销宣传不规范。企业宣传中存在夸张、不实、误导等情况，对消费者权益产生了负面影响。
3.数据安全存在问题。企业在数据的备份、存储和保护方面存在疏漏，对客户数据安全形成了一定威胁。
4.员工管理不规范。企业在员工考核、培训和管理等方面存在缺陷，没有形成良好的企业文化与员工意识。
5.商标侵权。由于企业在商标备案的时候没有进行全面的调查，致使商标被侵权的情况出现。
四、问题的解决方案
针对上述存在的问题，我公司采取了一系列措施，包括：
1.加强法律意识宣传。通过各种渠道宣传相关法律法规和企业内部规章制度，提高员工对法律的认知。
2.规范营销行为。加强对营销宣传的管控，规范营销宣传内容，防止产生误导。
3.加强数据安全保护。完善公司信息安全管理制度，并采取相应措施保护客户隐私信息的安全。
4.改进员工管理。优化员工考核、培训和管理，建立完善的企业文化和员工意识，提升员工整体素质。
5.解决商标侵权问题。及时调整商标备案的流程，做好商标侵权的风险管理。
五、结论
本次自查发现的问题，主要是由于公司内部管理不到位引起的。通过自查工作，为企业下一步的合法合规经营提供了重要的参考，也明确了公司在内部管理方面的不足之处。公司将以此为警醒，继续加强对企业的内部管理，做好合法合规建设。
合规自查报告【篇7】
我叫，今年岁，学历，从事信用社工作年，年至年在信用社工作，年至今在联社工作，现任。现将合规自查报告如下：
一、思想进步，政治坚定。多年来，组织上的培养，领导和同事们的支持和帮助，造就了我敢于坚守规章，踏实做事，作风正派，求真务实，谦让容人的品格。我始终认为，干好事业靠的是忠诚于事业，靠的是一丝不苟的责任心。我服从党的领导，听从单位安排，积极参加单位组织的各项活动。做到政治坚定、清正廉洁，努力学习三个代表，实践三个代表。在日常行为中严格要求自己，以积极向上的世界观、人生观、价值观指导自己的工作和学习，本份做人，踏实做事，力求做一个勤奋、上进的人。
二、本职工作勤垦认真，严谨负责。
到以来，我自感责任重大，我一直把“爱岗敬业、勤勉进取”作为自己的座右铭，无论干什么，都把业务放在心上，责任担在肩上，尽职尽责，埋头苦干，全身心地投入。我边学习边实践，边工作边学习，我非常重视领导给予的每一次机会，总是竭尽全力，兢兢业业地工作，以回报领导和同事对我的信任。正是基于此，无论做什么，我都脚踏实地，努力工作，无怨无悔。不论是网络系统启动，还是各类财务培训、学习，我都能和科里的同志们共同合作、协调方方面面的事情，通过不懈努力，来提高各信用社的工作效率，实现我们的人生价值。
三、在业务方面有股“钻劲”。无论是在业务学习中，还是在业务管理上，我都坚持走到哪里就学到哪里，向领导学习，向实践学习，向同志们学习，以肯于钻研的学习精神，不给自己留疑问。关于取长补短、学习他人的优点，查找、纠正自己的缺点，识大体，顾大局，真正做到思想上同心，行动上同步，大事讲原则，小事讲风格，能与同志
们戮力同心，携手共进。几年来不断的努力，我在管理方面掌握了较丰富的知识。提高了我在管理中的水平，同时也提高了个人的综合素质。
四、在日常工作中能够尊重领导、团结同事，所在科室多次被评为优秀部室。在日常工作中我坚持做到严于律已、宽以待人，和其他员工融合在一起，团结协作搞好工作。为团体创造一个积极向上、充满活力的环境，在干好工作的同时，努力提高每一个人的综合素质，大家互帮互助，团结协作，力争团队整体升级，因为我深深知道：学无止境。
五、协助主管做好工作，确保各类报表报送的及时准确财会部的数据统计、分析、汇总上报工作所用的时间占全部工作时间四分之一以上，也是部的基础性工作，夯实基础是关健。经过统一法人机构改革，信用社大部分财务工作都回到了联社部，核算工作量增大，这就要求我们继续做好业务指导、审核汇总工作，保证各类报表、报告的报送质量。
六、做好桥梁与纽带的作用。
作为副职，其作用的特殊性要求在工作中及时将上级领导的要求贯彻实施到基层，把基层的意见、要求反馈上来，做好上传下达的工作。加强同各科室的协作，使部在信用社系统整体协调工作中更充分发挥作用。
总之，在上级领导和同事们的关心帮助下，一年来本人的各个方面都有了很大的进步，业务能力也得到较大的提高，虽然某些方面还存在很多不足，但我相信，在上级领导的关心支持下，在各位同事的热情帮助下，我必定会把工作做得更好!
合规自查报告【篇8】
内控与合规自查报告
根据省联社X信联发〔2017〕91号文件的要求，我认真学习了《X信联发2017年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：
一、自身行为
本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。
二、内控操作
针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。
三、安全工作
我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防
尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。
通过此次自查，我会不断提高对合规工作的认识，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发现同事有不合规的行为，会及时善意提醒，发现有重大问题，会及时上报，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。
车X分理处 XX
二零一四年六月二十二日
内控合规自查报告2017-05-09 16:11 | #2楼
20**年是我……集团上市推进工作的一个关键年度。按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，结合公司现有实际情况，应逐步建立、完善公司内部控制体系，规范企业内部控制行为，防范企业风险。
第一部分：企业内部控制工作规划方案
一、内部控制的目标定位：一是合法合规，二是提升效率。
1、合法合规：国家法律要求，无论在书面上还是实质上，所有适用的法律、法规均应得到遵守。
2、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制，目的是希望提升效率。“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原则。
二、内部控制的工作开展
1、建立起一个健康的内部控制文化环境
（1）通过建立“简单，可依赖”是公司的核心价值观，
（2）保持简洁的公司文化和扁平的组织结构，没有繁文缛节的条文约定，采用以结果为导向的高效决策方式。
（3）各业务部门之间互相依赖、互相支持。
2、逐步建立、完善风险评估与控制机制
内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既定目标存在的外部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。
3、建立起信息与沟通制度
通过建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。（这里所提到的信息是影响企业内部环境、风险评估、控制活动、内部监督等方面的信息。）
4、逐步建立企业内部监控的管理工作方式
部门领导是本部门内部控制的第一责任人，应对部门风险内部控制工作采用“元首问责制”。各部门内部领导对本部门员工的工作进行内部监督控制，员工间因流程实行职务性内部监督。公司监督部门对经营单位进行报告、评价及监督管理。集团执委会对集团各地区、部门的工作有监督、评价、督导的权利与责任。集团董事会对执委会的工作有监督、评价、督导的权利与责任。
通过建立“目标管理”考核制度，确立公司每个员工的职责与工作目标，保证公司目标与员工工作目标的一致性。
三、内部控制工作范围
内部控制工作将涉及集团所有管理层级、涵盖集团公司销售、售后服务、产品延伸拓展等业务领域。可包括：公司治理结构、组织机构建设、投资融资管理、各项资产管理、会计控制、财务管理、销售和维修服务管理、延伸产品的管理、行政管理、人力资源政策、计算机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要业务事项的管控等。
四、内部控制工作的开展及组织
1、内部控制工作开展初步设定为两年的内部控制基础工作建立，三年内部控制制度的推行。
2、内部控制工作在董事会与管理层两个组织层面推行
（1）董事会在内部控制中提供治理、指导和监督。是内部控制的重要要素。
（2）管理层的素质和品行
管理层对董事会负责。管理层的素质和品行直接影响企业目标及其实现的方式，它也影响着员工们的素质和品行以及行为准则。他直接反映了企业文化的取向。最高管理层对有效内部控制的态度和关注必须融入企业中。
（3）集团内控部是推行内部控制的工作功能型机构。
第二部分：20**年企业内部控制年度工作计划
按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部控制工作规划。20**年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。
一、内控管理制度原则的'宣导
1、内控管理法规制度及集团内控管理规范的讨论、制订及宣导工作计划的制订。
2、按照宣导计划，组织对集团相关管理人员实行宣贯
3、对宣贯结果的跟踪
计划实施时间3-4月份
二、制度系统的整理
1、自查阶段。各部门应于20**年5月底之前完成本系统内自查工作，对各自制度流程与上级管理层在重大事项方面的对接情况进行梳理、完善，建议形成书面报告。
各地区自行组织门店按照企业内部控制基本规范和配套指引的相关规定，对各自的重要业务流程进行风险评估，对已有的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、分析和梳理，将重要业务现有的政策、制度与风险进行对比，查找内部控制缺陷，编制风险清单。
2、检查阶段。在集团内审委员会领导下，由集团内控部牵头，(
同时，整理内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产生的原因，制定相应的内控措施，并上报内审委员会。
3、问题披露阶段。针对《企业内部控制规范》及配套文件的要求，针对相关检察部门报告（如审计部门的审计报告，监察部门的监察报告，人力部门的处罚报告等）揭露出的问题，查找相关制度、流程中的风险控制点；对制度、流程进行修订、升级。
4、落实阶段。制度联合工作组，针对制度的执行情况，对执行部门的执行过程抽查并收集制度执行反馈信息。
各部门及各地区公司根据内控结论情况，进行部门或地区公司内控制度的完善，机构、人员和岗位的调整等。
5、评估阶段。针对制度执行结果及反馈信息，针对制度、流程修订的过程，应制度执行情况开展评估，对改进落实情况进行持续关注。
三、20**年的预算跟踪工作
根据集团批准的20**年度预算，按月序时跟踪各预算单位的预算执行情况。针对预算实际情况，定期、不定期对预算执行情况按照以下情形跟踪、评估，并出具审查跟踪报告。
1、审查预算执行单位的控制方式。
2、审查预算执行过程中的审批过程。
3、审查预算执行中的重大差异。
4、审查预算变更的允准过程。
5、其他情形。
四、集团考核指标评估工作
1、搜集各部门考核指标及考核标准
2、对考核指标及标准与制度的衔接情况进行评估
3、对各项考核指标间的衔接情况开展评估
4、对评估结果整合、分析，向内审委员会报告
5、建议考核指标的调整及升级
以上为内控工作规划及20**年工作计划，请领导指正。
合规自查报告【篇9】
依法合规自查报告
一、背景介绍
作为一个企业，在日常经营活动中，必须要始终遵守国家法律法规，并承担责任，依法合规经营。因此，我们公司决定对近一年来的企业经营活动进行一次全面自查，围绕依法合规这一核心关键词，全面梳理经营活动中的风险点和漏洞，然后重新理顺企业经营步伐。
二、自查工作内容
本次自查主要包括以下五方面：
1. 密切关注企业合规经营风险
自查的第一步，我们对内部制度、业务流程、企业文化、人员能力等方面进行了全面梳理，并结合企业实际情况，分析了当前企业合规经营风险。此外，我们还着重加强了招聘、培训、管理、督促等方面的措施，加大了企业合规经营人员的支持力度，提高了企业合规经营的水平。
2. 加强对企业合规治理的理解和认识
通过大量的研究和学习，我们更加深刻地认识到了企业合规治理的重要性，清楚地了解了企业合规治理的基本要素和企业的责任主体。我们还积极加强了企业对团体法律人以及公司其他主体的认识，对企业的各类合同的缔结等方面进行了加强。
3. 创建更加规范的企业文化
我们深知企业文化能够有效规范企业和员工行为，改善企业形象和品质，因此我们着重加强企业文化建设。我们制定了一系列具体而有效的文化建设方针，如倡导守法合规、诚信守义、理性平衡等，此外还进行了员工文化培训，大力强化了企业文化建设意识。
4. 加强企业的信息化建设
在企业的信息化建设方面，我们不断加强系统构建和数据存储，进一步完善系统应用，提高了信息化技术的应用水平和安全性。同时，我们还进行了基于合规的审计，确保企业的数据安全和合规。
5. 强化内部管理和监督
为加强企业的内部管理，我们对企业内部各个部门进行各方面的调查，并加强了企业自主监管能力的培养，提高了管理人员的自我监督和自我提升能力。我们也对各项法规进行了加强，如工商、税务、环保等，切实遵守各项法规和规定。
三、自查结论
通过上述工作的开展，我们发现目前企业的合规经营存在着诸多问题，如制度不完备、管理不规范、文化不健康等。但是，我们深信，依法合规的经营和管理是企业健康发展的唯一道路，因此我们会继续按照自查结论，创造更加合规的经营环境，更好地规范自身行为，实现企业健康可持续发展。