下列各项中,可以作为股市投资避险工具的有()。
l 股指期货
II 股票期货
Ⅲ股指期权
Ⅳ股票期权
Al、‖、Ⅲ、Ⅳ
Bl、‖
Cl、Ⅲ
DⅢ、Ⅳ
答案：A
根据基金资金来源和用途的不同,可以将基金分为()。
I 在岸基金
Ⅱ离岸基金
Ⅲ系列基金
Ⅳ保本基金
AI、‖
BI、‖、Ⅲ
C‖、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
答案：A
下列关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.参与者的自主报价分为公开报价和对话报价
Ⅱ.公开报价包括单边报价与双边报价
Ⅲ.对话报价指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的不可直接确认成交的报价
Ⅳ.进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：公开报价指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的不可直接确认成交的报价。
普通股股东的权利包括( )。
Ⅰ.出席股东大会，参与公司重大决策
Ⅱ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询
Ⅲ.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产
Ⅳ.依法转让其所拥有的公司股份
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：普通股股东的权利包括：(1)公司重大决策参与权。(2)公司资产收益权和剩余资产分配权。(3)其他权利。《中华人民共和国公司法》规定股东在享有的其他权利主要有：①股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询;②股东持有的股份可依法转让;③公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。
下列关于分红派息的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.上市公司每年至少要进行一次分红派息
Ⅱ.投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续
Ⅲ.B股现金红利的派发日程与A股稍有不同
Ⅳ.董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：没有强制要求上市公司每年分红派息;上市公司的分红派息须在每年决算并经审计后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案。
可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括( )。
Ⅰ.送股
Ⅱ.分红
Ⅲ.派息
Ⅳ.资本公积转增股本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：预备用于交换的股票及其孳息(包括资本公积转增股本、送股、分红、派息等)，是发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券偿付提供担保。
从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则包括( )。
Ⅰ.客观
Ⅱ.公正
Ⅲ.公开
Ⅳ.诚实信用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。
下列选项中，不属于货币市场的是( )。
A.票据市场
B.回购市场
C.债券市场
D.同业拆借市场
『正确答案』C
『答案解析』本题考查货币市场。货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场、货币市场基金、大额可转让定期存单市场等。C项属于资本市场。
世界货币制度的影响体现了影响金融市场的( )因素。
A.经济因素
B.法律因素
C.市场因素
D.技术因素
『正确答案』A
『答案解析』本题考查影响金融市场的因素。影响金融市场的经济因素包括：经济环境的变化、放松管制与加强管制两种经济哲学的交替、世界货币制度的影响。
限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资( )。
Ⅰ.国家重点建设债券
Ⅱ.国债
Ⅲ.债券型证券投资基金
Ⅳ.在证券交易所上市的企业债券
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券资产管理业务。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
下列不属于专项资产管理业务特点的是( )。
A.综合性
B.特定性
C.通过专门账户经营运作
D.集中性
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券资产管理业务。专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多;特定性，业务设定特定的投资目标;通过专门账户经营运作。
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。
A.融资融券业务
B.集合资产管理业务
C.专项资产管理业务
D.证券自营业务
『正确答案』A
『答案解析』本题考查融资融券业务。融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。
A.15%，10%
B.25%，10%
C.35%，10%
D.45%，10%
『正确答案』B
『答案解析』本题考查社会公众股。我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为( )。
A.未上市流通股份和已上市流通股份
B.普通股票和优先股票
C.外资股和内资股
D.有限售条件股份和无限售条件股份
『正确答案』D
『答案解析』本题考查我国股票的类型。已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为有限售条件股份和无限售条件股份。
下列属于国有股权的组成部分的是( )。
A.外资股
B.国家股
C.社会公众股
D.法人股
『正确答案』B
『答案解析』本题考查国家股。国有股权的组成部分有国家股和国有法人股。
我国国有资产管理部门或其授权部门持有( )，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A.法人股 B.流通股
C.国有股 D.限售股
『正确答案』C
『答案解析』本题考查国有股。我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
关于凭证式国债，下列说法错误的是( )。
A.通过纸质媒介记录债权债务关系
B.购买方便、变现灵活
C.利率优惠、收益稳定、安全无风险
D.以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让
『正确答案』D
『答案解析』本题考查凭证式国债的含义和特点。记账式国债是以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券，选项D说法有误。
储蓄国债(电子式)与记账式国债的相同点是( )。
A.都以纸质媒介记录债权债务关系
B.都以电子记账方式记录债权
C.都不能上市流通
D.都是向个人投资者发行的
『正确答案』B
『答案解析』本题考查储蓄国债(电子式)与记账式国债的相同点。储蓄国债(电子式)与记账式国债的相同点是都以电子记账方式记录债权。以纸质媒介记录债权的是凭证式国债，选项A错误。储蓄国债不能上市流通，记账式国债可以上市流通，选项C错误。储蓄国债对个人投资者发行，不向机构投资者发行，记账式国债面向全社会各类投资者，选项D错误。
下列属于记账式国债特点的有( )。
Ⅰ.可以记名、挂失
Ⅱ.可上市转让，流通性好
Ⅲ.采用实名制，不可流通转让
Ⅳ.上市后价格随行就市，具有一定的风险
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查记账式国债的特点。记账式国债的特点包括：(1)可以记名、挂失;(2)以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好;(3)可上市转让，流通性好;(4)期限有长有短，但更适合短期国债的发行;(5)通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本;(6)上市后价格随行就市，具有一定的风险。
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