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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题二
1.下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是()。
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债
C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入
D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格
2.地方政府一般债券的期限为()。
A.1 年、2 年、3 年、5 年
B.1 年、3 年、5 年、7 年
C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年
D.1 年、2 年、5 年、7 年、10 年
3.企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立()以上。
A.1 年
B.6 个月
C.2 年
D.3 年
4.发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()的，应由具有担保能力的担
保人提供担保。
A.1 年
B.2 年
C.3 年
D.5 年
5.A 公司将自己拥有的 85%的资金资产投资于股票，剩余的 15%用于投资国债，则该证券投资基金为()，
A.偏股基金
B.股票基金
C.混合型基金
D.债券基金
6.基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。
A.5 日
B.10 日
C.15 日
D.20 日
7.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在 1%～1.5%左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在()以下。
A.2%
B.1.5%
C.1%
D.0.5%
8.基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为()。
A.申购
B.认购
C.购买
D.赎回
9.对()而言，基金份额价格固定为 1 元人民币，故而按照固定价格申购赎回。
A.股票基金
B.混合基金
C.货币基金
D.债券基金
10.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5 年期、10 年期国债期货合约上市首日起，进行投机交
易的客户某一合约单边持仓限额为()手。
A.600
B.1 200
C.2 000
D.5 000
11.货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在()年以内。
A.1
B.2
C.3
D.5
12.金融期权的主要风险指标 Delta=(
A.期权价格变化/期权标的证券价格变化
B.期权标的证券变化/期权价格变化
C.期权价格变化/无风险利率变化
D.无风险利率变化/期权价格变化
3.下列关于金融期权的说法错误的是()。
A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系
B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系
C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系
D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系
14.按照持有人权利的性质不同，可将权证分为()。
A.股权类权证、债券类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证
15.()描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。
A.名义值法
B.敏感性分析方法
C.波动性测量
D.VAR 方法
16.按照风险因素划分，金融风险不包括()。
A.经济风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险
17.全面的风险管理的含义不包括()。
A.全过程的风险管理
B.全部风险的管理
C.全方位的管理
D.全天候的管理
18.通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有()。
A.扩散性
B.加速性
C.可管理性
D.不确定性
19.下列有关证券除权除息的说法，错误的是()。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
20.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。
A.基金资产总值
B.基金负债
C.基金份额净值
D.基金资产净值
21.证券委托可分为()。
①柜台委托
②非柜台委托
③线上委托
④线下委托
A.①②
B.①③
C.③④
D.①②③④
22.在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有()。
①每股收益
②债务担保比率
③杠杆比率
④销售利润率
A.①②
B.②③
C.①④
D.③④
23.一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是()。
①经济运行态势良好时，股票价格上升
②经济运行态势较差时，股票价格上升
③经济运行态势良好时，股票价格下降
④经济运行态势较差时，股票价格下降
A.①②
B.②③
C.①④
D.③④
24.基本分析法的主要内容包括()。
①宏观经济分析
②投资分析
③行业和区域分析
④公司分析
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
25.股票分析中，技术分析方法主要有()。
①K 线理论
②形态理论
③波浪理论
④循环周期理论
A.①②
B.③④
C.①②④
D.①②③④
26.运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值，需要确定的指标有()。
①各期现金红利
②各期企业自由现金流
③企业自由现金流的终值
④加权平均资本成本
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
27.下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有()。
①赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债
②建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债
③战争国债专指用于弥补战争费用的国债
④特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④
28.证券公司目前可以发行的债券品种包括()。
①证券公司普通债券
②证券公司短期融资券
③证券公司次级债券
④证券公司次级债务
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
29.企业债券的发行主体可以是()。
①上市公司
②股份有限公司
③有限责任公司
④尚未改制为现代公司制度的企业法人
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
30.下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有()。
①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者
②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增新机构等中介服务机构
③定价市场化
④发行方式市场化
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
31.资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种不匹配性主要表现在()。
①流动性和期限的不匹配
②利率的不匹配
③品种类型的不匹配
④风险权重的不匹配
A.③④
B.①②
C.①③
D.②③
32.下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是()。
①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至 0.1 亿元
②对国债承销团成员额度进行分配时，取整至 1 元
③有资格的承销团成员追加承销额时应为 0.1 亿元的整数倍
④有资格的承销团成员追加承销额时应为 1 亿元的整数倍
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④
33.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，()属于询价交易方式的范畴。
①公开报价
②小额报价
③双边报价
④对话报价
A.①②③
B.①③④
C.①④
D.①②③④
34.影响债券现金流的因素有()
①债券的面值和票面利率
②计付息间隔
③债券的嵌入式期权条款
④债券的税收待遇
⑤债券的币种
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①②③⑤
35.利率期限结构理论是基于()建立起来的。
①市场预期理论
②流动性偏好理论
③市场分割理论
④理论预期理论
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
36.在我国，中间证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括()。
①商业银行
②证券公司
③保险公司
④证券投资咨询公司
A.①②
B.③④
C.②
D.①②③④
37.基金的自律组织主要有()。
①中国证监会
②基金行业自律组织
③中同银保监会
④证券交易所
A.①②
B.③④
C.②
D.②④
38.申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列()条件。
①有明确、合法的投资方向
②有明确的基金运作方式
③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
④基金名称表明基金的类别和投资特征
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
39.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有()。
①常规股票基金
②分级基金
③ETF
④货币基金
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
40.表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于()。
①担保承诺类业务
②代理投资融资服务类业务
③中介服务类业务
④财务顾问类业务
A.①②
B.②③
C.①②④
D.①②③④
41.国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括()。
①影子银行
②负债管理行业
③互联网金融
④金融控股公司
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
42.经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，()。
①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合
②健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板
③深化金融监管体制改革
④管控好金融的高杠杆率和流动性风险
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
43.另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括()。
①对冲基金
②股权投资基金
③创业投资基金
④不动产投资基金
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
44.VAR 的计算方法有()。
①德尔塔—正态分布法
②局部估值法
③历史模拟法
④蒙特卡罗模拟法
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①③
45.下面关于风险的相关描述，说法正确的是()。
①风险管理的一般步骤包括识别风险、度量风险、决策与实施、风险控制、风险管理效果评价
②度量风险就是计量风险发生的概率及潜在损失的大小，评估风险的严重程度，为确定风险管理对策提供依据
③在风险衡量中，概率统计方法起着极为重要的作用
④风险度量方法有敏感性分析法、波动性计量法、VAR 法和情景压力测试法
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①②③
46.下面属于风险管理的方法是()。
①风险预防
②风险规避
③风险分散
④风险补偿
A.③④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④
47.关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有()。
①分享基金财产收益
②参与分配清算后的剩余基金财产
③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
④查阅或者复制机密的基金信息资料
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.③④
48.金融风险的度量包括()。
①风险发现
②风险分析
③风险评估
④风险报告
A.①②④
B.①②③
C.②③
D.③④
49.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有()。
①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
②有 100 万元人民币以上的注册资本
③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
④有公司章程和健全的内部管理制度
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
50.以下()是证券投资基金的特点。
①集合理财、专业管理
②组合投资、分散风险
③集中管理、保障安全
④利益共享、风险共担
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
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