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2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题一
1、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
A.拍卖
B.约定竞价
C.分散交易
D.公开的集中竞价交易
正确答案是：D
2、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过( )个。
A.30
B.40
C.50
D.60
正确答案是：C
3、关于股权滥用的责任说法错误的是( )
A.滥用股东权利给其他股东造成损害的，承担一般赔偿责任
B.滥用股东权利给公司造成损害的，承担一般赔偿责任
C.滥用公司法人地位损害债权人利益的，承担无限连带赔偿责任
D.滥用股东有限责任损害债权人利益的，承担一般赔偿责任
正确答案是：D
4、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
正确答案是：C
5、部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
A.《中华人民共和国企业破产法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《上市公司信息披露管理办法》
D.《证券市场禁入规定》
正确答案是：A
6、期货公司向会员收取的保证金，属于( )所有。
A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会
正确答案是：A
7、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
B.20
C.30
D.45
正确答案是：B
8、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
A.中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构
正确答案是：D
9、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
正确答案是：D
10、()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
正确答案是：C
11、公司提供担保的主要方式不包括( )。
A.保证
B.抵押
C.质押
D.留置
正确答案是：D
12、( )是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A.证券代销
B.证券包销
C.证券助销
D.承销团承销
正确答案是：B
13、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.7
B.10
C.20
D.30
正确答案是：C
14、《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。
A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
正确答案是：A
15、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案是：C
16、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
正确答案是：D
17、证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业( )个月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
正确答案是：A
18、中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案是：C
19、下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是( )。
A.中证资本市场发展监测中心有限公司
B.中国证券业协会
C.地方性证券业协会
D.地方性证券交易所
正确答案是：D
20、诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以( )形式保存。
A.电子文档
B.纸质文档
C.电子文档和纸质文档
D.以上均不正确
正确答案是：C
21、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。
A.1
B.3
C.5
D.7
正确答案是：C
22、( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息
正确答案是：D
23、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
正确答案是：A
24、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。
A.50
B.100
C.200
D.400
正确答案是：C
25、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
正确答案是：D
26、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案是：C
27、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券投资服务
D.证券投资经纪
正确答案是：A
28、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括( )。
A.网上查询
B.书面查询
C.电话查询
D.营业场所公示
正确答案是：C
29、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.净资本
B.净利润
C.净收入
D.净收益
正确答案是：A
30、下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是( )。
A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别
B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份
C.客户身份持续识别与账户客户信息维护
D.客户账户管理业务的客户身份识别
正确答案是：B
31、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。
A.股票抵押回购
B.股票质押回购
C.股票约定回购
D.股票报价回购
正确答案是：B
32、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
B.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
C.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
正确答案是：A
33、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的( )时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。
A.10%
B.50%
C.100%
D.200%
正确答案是：A
34、《证券公司客户资产管理业务试行办法》中规定，证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币()。
A.2亿元
B.1亿元
C.5000万元
D.2000万元
正确答案是：A
35、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券业协会
正确答案是：C
36、证券公司开展中间介绍业务时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.每半年
B.每一年
C.每两年
D.每月
正确答案是：A
37、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A.审慎监管
B.忠实勤勉
C.诚实信用
D.平等自愿
正确答案是：A
38、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高( )。
A.专业胜任能力
B.职业操守能力
C.道德水平
D.风险控制能力
正确答案是：A
39、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。
A.行政
B.强制
C.自律
D.经济
正确答案是：C
40、中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的监管措施不包括( )。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.公开谴责
正确答案是：D
41、在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于( )。
A.证券差价
B.证券分红
C.佣金收入
D.利息收入
正确答案是：C
42、下面的行为不被禁止的有( )。
A.将自营业务与代理业务混合操作
B.将自营账户借给他人使用
C.证券公司使用自有资金从事自营业务
D.委托其他证券公司代为买卖证券
正确答案是：C
43、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。
A.变更
B.交割
C.转账
D.托管
正确答案是：B
44、证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案是：C
45、证券公司应当在每个年度结束之日起( )日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。
A.5
B.10
C.20
D.60
正确答案是：D
46、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案是：B
47、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
A.董事会
B.业务执行部门
C.业务决策机构
D.分支机构
正确答案是：C
48、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。
A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
C.犯罪客体是金融机构
D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润
正确答案是：A
49、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。
A.民事赔偿
B.刑事
C.行政处罚
D.缴纳罚款
正确答案是：A
50、( )是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪
正确答案是：D
51、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展( )活动。
I.经营方式创新
II.业务或者产品创新
III.组织创新
IV.激励约束机制创新
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I 、III、 IV
D.I、 II 、III、 IV
正确答案是：D
52、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括( )。
I. 合法经营原则
II .自主经营原则
III. 自负盈亏原则
IV. 实现资产保值增值的原则
A.I 、II、 III 、IV
B.I、 III
C.II、 III 、IV
D.I 、IV
正确答案是：A
53、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。
I.指定商业银行
II.证券登记结算机构
III.资产托管机构
IV.证券交易所
A.I、 II 、III
B.II、 III 、IV
C.I、 III、 IV
D.I、 II、 III 、IV
正确答案是：A
54、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。
I. 代理委托人从事证券投资
II. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
III .买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
IV. 向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
A.I 、II 、III
B.II、 III
C.I 、II、 III、 IV
D.I、 IV
正确答案是：A
55、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。
I. 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
II. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
III. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
IV. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
A.I、 II、 III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.I 、IV
正确答案是：B
56、董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有()。
I. 挪用公司资金
II. 将公司资金以其个人名义开立账户存储
III. 将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
IV. 与本公司订立合同或者进行交易
A.I、 II
B.II、 III、 IV
C.I 、III 、IV
D.II 、IV
正确答案是：A
57、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。
Ⅰ.对合伙企业进行管理
II.对证券交易活动进行管理
III.对证券从业者进行行业限制
IV.对会员进行管理
A.I、 II
B.II 、III
C.III、 IV
D.I、 III
正确答案是：D
58、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。
I. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
II. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
III. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
IV. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
A.I、 II 、III 、IV
B.II、 III、 IV
C.I 、III
D.II、 IV
正确答案是：A
59、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是( )。
I. 责令改正
II .没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
III. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
IV. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
A.I、 II、 III、 IV
B.I 、III 、IV
C.II 、IV
D.I、 II 、III
正确答案是：A
60、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。
I. 委托记录
II .交易记录
III .证券和资金余额
IV. 证券经纪人的姓名
A.I 、III
B.I、 II、 III、 IV
C.II、 IV
D.I、 III、 IV
正确答案是：B
61、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括()。
I .有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
II. 全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
III .部分股东或者发起人指定代表的证明
IV .国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
A.I、 II 、III
B.I、 II 、IV
C.I 、III、 IV
D.II 、III 、IV
正确答案是：B
62、证券承销的方式有()。
I. 代销
II .包销
III. 助销
IV. 直销
A.I、 II
B.I、 II、 III 、IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III
正确答案是：A
63、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是( )。
I.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
II.证券公司的控股股东
III.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
IV.证券公司的董事
A.I 、II、 IV
B.I 、III、 IV
C.I 、II 、III、 IV
D.III、 IV
正确答案是：C
64、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。
I.传播虚假信息或者误导投资者的信息
II.接受他人委托从事证券投资
III.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
A.I、 II
B.III、 IV
C.I 、III
D.II 、III 、IV
正确答案是：C
65、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其( )签字。
I. 董事长
II. 总经理
III .经理
IV. 主任
A.I 、II
B.I、III
C.I、 II、 III
D.II、 III
正确答案是：A
66、有下列( )情形的人员，不得注册为投资主办人。
I. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
II.未通过证券从业人员年检
III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
IV.已取得证券从业资格
A.I 、II 、III
B.II、 III 、IV
C.I、 III 、IV
D.I 、II 、III 、IV
正确答案是：A
67、基金销售机构应当建立完善的( )。
I. 基金份额持有人账户
II. 资金账户管理制度
III. 基金份额持有人资金的存取程序
IV. 授权审批制度
A.I、 II 、III
B.I、 II 、IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III、 IV
正确答案是：D
68、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。
I.从事内幕交易
II.买卖法律明文禁止买卖的证券
III.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
III.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.I 、II 、III、 IV
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 IV
D.I、 III、 IV
正确答案是：A
69、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括()。
I. 姓名
II. 从业资质证明
III. 年龄
IV. 所在营业网点
A.I、 II、 III
B.I 、II 、IV
C.I 、II 、III 、IV
D.III、 IV
正确答案是：B
70、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有()。
I .证券账户的开立
II .资金账户的注销
III. 建立及变更客户资金存管关系
IV. 客户证券账户转托管
A.I、 II、 III 、IV
B.II 、III
C.II、 III、 IV
D.I 、IV
正确答案是：A
71、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。
I.具备3年以上保荐相关业务经历
II.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
IV.未负有数额较大到期未清偿的债务
A.I、 II
B.III、 IV
C.I 、 III、 IV
D.I、 II 、III 、IV
正确答案是：D
72、监管部门对经纪业务的监管措施包括()。
I.证券公司的内部控制
II.证券业协会的自律管理
III.证券交易所的监督
IV.证券监管机构的监管
A.I 、II
B.III、 IV
C.I、 II、 III 、IV
D.II 、III 、IV
正确答案是：C
73、下列尚未公开的信息中，()属于内幕信息。
I.公司的董事、1/5以上监事或经理发生变动
II.上市公司收购的有关方案
III.公司股权结构的变化
IV.公司债务担保的重大变更
A.I 、II、 III
B.I、 IV
C.II、 III 、IV
D.I 、II 、III、 IV
正确答案是：C
74、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有( )。
I.管理制度
II.内部隔离制度
III.尽职调查制度
IV.询问制度
A.I、 II
B.I、 II 、III
C.II 、III、 IV
D.I 、III 、IV
正确答案是：B
75、在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。
I.证券交易所
II.证券交易的对象
III.证券经纪商
IV.委托人
A.I 、II、 III、 IV
B.II、 IV
C.I、 III
D.I、 II 、III
正确答案是：A
76、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。
I.抽样调查
II.现场检查
III.非现场检查
IV.全面检查
A.I 、II、 III、 IV
B.II 、III
C.I、 II
D.II、 III 、IV
正确答案是：B
77、资产管理合同的基本事项包括()。
I .客户资产的种类和数额
II. 投资目标和管理期限
III. 投资范围、投资限制和投资比例
IV. 客户资产的管理方式和管理权限
A.III、 IV
B.II、 IV
C.I、 II
D.I、 II、 III、 IV
正确答案是：D
78、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循()原则，并做好风险控制工作。
I. 公开
II. 平等
III. 自愿
IV. 诚实信用
A.I 、II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.I 、IV
正确答案是：B
79、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )。
I.为客户进行融资融券交易的结算
II.收取客户应当归还的资金、证券
III.收取客户应当支付的利息、费用、税款
IV.收取客户应当支付的违约金
A.I 、II、 III
B.I 、II 、IV
C.III、 IV
D.I、 II、 III、 IV
正确答案是：D
80、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。
I. 对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
II. 防范公司与客户之间的利益冲突
III. 切实履行反洗钱义务
IV. 防止出现损害客户合法权益的行为
A.I 、II、 III
B.II 、III、 IV
C.I 、III
D.II 、IV
正确答案是：B
81、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有()。
I .相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
II. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
III. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
IV. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
A.I、 II、 III
B.I 、II、 III 、IV
C.III、 IV
D.I、 IV
正确答案是：A
82、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的( )进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
I. 董事
II .高级管理人员
III. 控股股东
IV. 基层员工
A.II、 III
B.II、 IV
C.I、 II、 III
D.I 、III、 IV
正确答案是：C
83、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有( )。
I .公正
II. 平等
III. 自愿
IV. 诚实信用
A.I、 II、 III、 IV
B.I、 II
C.III 、IV
D.II 、III、 IV
正确答案是：D
84、根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚()。
I.责令改正
II.没收违法所得
III.撤销相关业务许可
IV.处以罚款
A.I、 II 、III
B.II、 III 、IV
C.I 、II、 III 、IV
D.I 、II、 IV
正确答案是：C
85、下列属于客户征信调查内容的是( )。
I.投资经验
II.诚信纪录
III.还款能力
IV.关联关系
A.II 、III
B.I 、II 、III
C.I 、II 、III 、IV
D.II、 III 、IV
正确答案是：B
86、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。
I. 融资融券业务申请表
II. 有效身份证明文件
III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
IV. 融资融券担保人证明
A.I 、II、 III
B.II 、IV
C.II、 III、 IV
D.I 、III、 IV
正确答案是：A
87、以下属于证券公司可投资对象的是()。
I.权证
II.国际开发机构人民币债券
III.开放式基金
IV.证券公司理财产品
A.II 、III
B.I、 II、 IV
C.I、 III 、IV
D.I 、II 、III、 IV
正确答案是：D
88、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于( )。
I.抵押融资
II.资金拆借
III.对外担保
IV.可能承担无限责任的投资
A.I、 II、 III
B.I、 III 、IV
C.I、 II、 III 、IV
D.II 、IV
正确答案是：C
89、融资融券业务合同载明的事项包括( )。
I.融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式
II.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围
III.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限
IV.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利
A.I、 II 、III
B.I 、II 、III 、IV
C.II、 IV
D.III 、IV
正确答案是：B
90、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。
I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
II. 挪用客户资产
III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
IV. 操纵市场
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III 、IV
D.I、 IV
正确答案是：C
91、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
I.资产与收入状况
II.负债情况
III.风险承受能力
IV.投资偏好
A.I、 II、 III
B.I 、III、 IV
C.II、 III 、IV
D.I、 II
正确答案是：B
92、上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
I. 高级管理人员
II. 实际控制人
III. 董事
IV. 控股股东
A.I 、II、 III 、IV
B.II 、III
C.III、 IV
D.I 、II、 IV
正确答案是：A
93、证券公司参与区域性市场，应( )。
I.合理确定参与的数量和地域
II.制订开展区域性市场业务方案
III.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
IV.制订接受监管的方案
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I 、III
D.II、 IV
正确答案是：A
94、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。
I.融资专用资金账户
II.融券专用证券账户
III.客户信用交易担保资金账户
IV.信用交易资金交收账户
A.I 、II 、III
B.I 、III
C.II 、IV
D.I、 II 、III 、IV
正确答案是：B
95、以下属于限定性集合资产管理计划资产的主要投资方向的有( )。
I.国家重点建设债券
II.股票型证券投资基金
III.在证券交易所上市的企业债券
IV.国债
A.I 、II、 III、 IV
B.I、 II、 IV
C.I 、III、 IV
D.III、 IV
正确答案是：C
96、财务顾问及其财务顾问主办人出现( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
I. 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
II. 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
III. 未依法履行持续督导义务的
IV. 采取正当竞争手段进行竞争的
A.I、 II、 III
B.II 、III、 IV
C.I 、II、 III、 IV
D.I、 IV
正确答案是：A
97、证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )。
I.投资偏好
II.风险认知与承受能力
III.证券投资经验
IV.身份、财产与收入状况
A.I、 II、 III
B.I 、II 、IV
C.III、 IV
D.I、 II、 III 、IV
正确答案是：D
98、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是( )。
I.该罪是一种故意的行为
II.该罪所侵害的客体是简单客体
III.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
IV.过失不能构成该罪
A.I 、II、 III
B.I 、III、 IV
C.I 、II 、III 、IV
D.II、 IV
正确答案是：B
99、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有()。
I 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
II 转移或者隐瞒所募集资金的
III 利用募集的资金进行违法活动的
IV 发行数额在100万元以上的
A.I、 II 、III 、IV
B.I 、II、 III
C.I 、III
D.II 、IV
正确答案是：B
100、作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有( )。
I.合法投资
II.只注重高额回报
III.眼见为实
IV.审慎投资
A.I 、II 、III、 IV
B.I、 II 、III
C.I、 III 、IV
D.II、 IV
正确答案是：C
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