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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题四
一、选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）
第1题
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下
参考答案：A
参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第2题
个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（ ）。
A.具备2年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
参考答案：A
参考解析：个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经历。（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。（4）诚实守信.品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）中国证监会规定的其他条件。
第3题
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
参考答案：B
参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
第4题
证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（ ）。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.代理客户进行期货交易
D.提供交易设施
参考答案：C
参考解析：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第5题
申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.省级人民政府
参考答案：B
参考解析：申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
第6题
证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
参考答案：C
参考解析：证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
第7题
奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
参考解析：奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
第8题
下列不属于共益权的是（ ）。
A.股东大会参加权
B.股东大会上的表决权
C.提起诉讼权
D.股利分配请求权
参考答案：D
参考解析：共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权，在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权，了解公司事务、查询公司账簿和其文件的知情权，提起诉讼权等。
第9题
客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：C
参考解析：客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
第10题
下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
参考答案：D
参考解析：操纵市场的行为包括：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（4）以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。
第11题
收购要约的期限为（ ）。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
参考答案：B
参考解析：《中华人民共和国证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。
第12题
收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
参考答案：B
参考解析：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
第13题
根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。
A.上市公司股东大会
B.上市公司董事会
C.上市公司监事会
D.中国证监会
参考答案：A
参考解析：选择A选项
第14题
在证券经纪业务中，证券经纪商具有（ ）。
A.权威性
B.不可替代性
C.可选择性
D.中介性
参考答案：D
参考解析：证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己的意愿成交的媒介作用，因此证券经纪业务具有中介性的特点。
第15题
证券自营业务的清算应当由（ ）指定专人完成。
A.公司专门负责结算托管的部门
B.债券交易所
C.证监会
D.中国证券登记结算有限责任公司
参考答案：A
参考解析：证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。
第16题
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
参考解析：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
第17题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经（ ）批准。
A.中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构
参考答案：D
参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
第18题
对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.2个月
C.6个月
D.12个月
参考答案：C
参考解析：对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
第19题
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
参考答案：C
参考解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。
第20题
中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
B.20
C.30
D.45
参考答案：B
参考解析：中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
第21题
财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（ ）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
A.所在机构的管理层
B.行业自律组织
C.监管机构
D.国家司法机关
参考答案：A
参考解析：财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
第22题
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。
A.证券公司营业部
B.证券公司总部
C.证券交易所营业部
D.证券交易所总部
参考答案：A
参考解析：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
第23题
中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（ ）年检查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
参考解析：按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
第24题
在融资融券业务的账户体系中，（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A.信用交易证券交收账户
B.信用交易资金交收账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
参考答案：C
参考解析：在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
第25题
下列不属于证券自营业务特点的是（ ）。
A.风险性
B.收益性
C.保密性
D.安全性
参考答案：D
参考解析：证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。
第26题
公司提供担保的主要方式不包括（ ）。
A.保证
B.抵押
C.质押
D.留置
参考答案：D
参考解析：公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。
第27题
（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券经济业务
D.证券研究报告
参考答案：A
参考解析：证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
第28题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（ ）。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.定期巡视
C.信息披露
D.检查制度
参考答案：B
参考解析：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：（1）证券公司向监管机构的报告制度。（2）信息披露。（3）检查制度。
第29题
财务顾问主办人应当参加（ ）组织的相关培训，接受后续教育。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
参考答案：D
参考解析：财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。
第30题
证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（ ）。
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性
参考答案：C
参考解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
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