81、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露( )和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
I 准确 II 完整 III 及时 IV 真实
A.I II III
B.I II III IV
C.II III IV
D.I IV
答案：B
解析：发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。考点违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定
82、监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。
I 中国证监会的自律管理
II 证券公司的内部控制
III 证券监管机构的监管
IV 证券交易所的监督
A.I II
B.III IV
C.II III IV
D.I II IV
答案：C
解析：监管部门对经纪业务的监管措施包括：(1)证券公司的内部控制。(2)证券业协会的自律管理。(3)证券交易所的监督。(4)证券监管机构的监管。考点监管部门对经纪业务的监管措施
83、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。
I 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
II 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
III 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
IV 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A.I II III B.II III
C.I IV D.I II III IV
答案：D
解析：题中I II III IV四项均属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。考点证券发行与承销信息披露的有关规定
84、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是( )。
I 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
II 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
III 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
IV 中国证券业协会认定的其他形式
A.I II III B.II III IV
C.I III IV D.I II
答案：A
解析：证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。考点证券、期货投资咨询业务的管理规定
85、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理( )等情况，并应当充分揭示市场风险证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
I 业务资质 II 管理能力
III 业绩 IV 财务状况
A.I II III B.II III IV
C.II IV D.I III IV
答案：A
解析：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。考点资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定
86、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向( )投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
I 证券公司
II 公安机关
III 证券业自律组织
IV 国务院证券监督管理机构
A.I II B.I II III IV
C.III IV D.I IV
答案：D
解析：客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。考点证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定
87、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有( )。
Ⅰ 合法合规原则
Ⅱ 集中管理原则
Ⅲ 独立运行原则
Ⅳ 岗位分离原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称“证券公司”)从事融资融券业务应遵守以下原则：(1)合法合规原则。(2)集中管理原则。(3)独立运行原则。(4)岗位分离原则。考点融资融券业务管理的基本原则
88、定向资产管理合同应当包括的基本事项( )。
I.客户资产的种类和数额
II.投资范围、投资限制和投资比例
III.投资目标和管理期限
IV.客户资产的管理方式和管理权限
A.I II III
B.I II III IV
C.III IV
D.I II IV
答案：B
解析：考察定向资产管理合同应包括的基本事项。考点资产管理合同应当包括的必备内容
89、证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。
I 变更业务范围
II 变更主要股东
III 变更公司形式
IV 公司合并、分立
A.I IV
B.II III IV
C.I II III IV
D.I II III
答案：C
解析：证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。考点证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定
90、可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的( )。
I.股票 II.基金 III.债券 IV.其他证券
A.I III IV
B.I II III
C.II IV
D.I II III IV
答案：D
解析：考察融资融券的标的证券。考点标的证券、保证金和担保物的管理规定
91、下列属于证券、期货投资咨询业务的是( )。
Ⅰ 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
解析：证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。考点证券、期货投资咨询业务的管理规定
92、证券经纪人在执业过程中，不得有( )行为。
I 在执业过程中索取或收受客户的款项和财物
II 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
III 向客户充分提示证券投资的风险
IV 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A.I II III IV B.I II IV
C.I II D.III IV
答案：B
解析：证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户的款项和财物。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。考点证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定
93、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件( )
Ⅰ 公司净资本符合中国证监会的规定。
Ⅱ 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。
Ⅲ 公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅳ 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 Ⅴ 财务顾问主办人不少于5人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：C
解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。考点证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形
94、发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
I 首次公开发行股票并上市
II 上市公司发行新股
III 上市公司发行可转换公司债券
IV 上市公司配股发行
A.I II III
B.II III IV
C.I IV
D.I II III IV
答案：A
解析：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。考点保荐代表人执业行为规范及违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施
95、股份有限公司申请股票上市，必须经过一定的程序。按照《股票发行与交易管理暂行条例》与《中华人民共和国公司法》的规定，股票上市的程序为( )。
Ⅰ 股票上市申请
Ⅱ 审查批准
Ⅲ 申请股票上市应当报送的文件
Ⅳ 订立上市协议书
A.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、 Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ 、Ⅱ
答案：C
解析：股票上市的程包括：1.股票上市申请 2.审查批准。 3.申请股票上市应当报送的文件。 4.订立上市协议书。考点股票上市的条件、申请和公告
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