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2018年证劵从业资格考试法律法规题库(5)
一、选择题
1.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。
A.结果犯
B.预测犯
C.原因犯
D.过程犯
2.下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的借贷处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定.指定有关负责人和有关部门负责人介绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员.不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
3.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括( )。
A.资产收益
B.选择管理者
C.批准破产
D.参与重大决策
4.证券法所调整的有价证券不包括( )。
A.股票
B.企业债券
C.证券衍生品种
D.汇票
5.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
6.根据证券法的规定.收购要约的期限届满.收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的( )以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
7.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
8.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
9.期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。
A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会
10.证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4