2018证券从业基本法律法规章节考点：其他业务

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　　2018证券从业基本法律法规章节考点：其他业务

　　第七节其他业务

　　1.证券公司从事融资融券业务遵守的原则：合法合规、集中管理、独立运行、岗位分离。

　　2.证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立2个证券账户、2个交收账户，在商业银行开立2个资金账户。

　　3.融券专用证券账户，不得用户证券的买卖。

　　4.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，使用融券专用账户证券账户内的证券。

　　5.未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或有重大违纪等，以及本公司的股东和关联人，证券公司不得为其开立信用账户。

　　6.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的四大类证券：股票、证券投资基金、债券、其他证券。

　　7.标的证券为股票的，应当符合下列条件：在上海证券交易所上市交易超过3个月、股东人数不少于4000人。融资买入标的股票的流通股本不少于1亿元或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元等

　　8.标的证券为交易型开放式指数基金的，条件是：上市交易超过5个交易日，基金持有户数不少于2000户;最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元等

　　9.保证金可以由标的证券以及交易所认可的其他证券冲充抵。

　　10.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取保证金。证券可以充抵保证金，但货比资金的比例不低于应收保证金的15%。

　　11.证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不低于100%;对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%; 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%; 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

　　12.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

　　13.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

　　14.投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3.

　　15.直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

　　16.直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的服务：投资顾问、投资管理、财务顾问。

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