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2017证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案
第一部分：债券的交易
1[单选题] 银行问现券交易的询价交易方式下的报价方式包括( )。[2015年9月真题]
Ⅰ.意向报价Ⅱ.双向报价Ⅲ.对话报价Ⅳ.特定对象报价
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，询价交易方式下，报价包括意向报价、双向报价和对话报价三种报价方式。
2[单选题] 下列对债券买断式回购表述正确的是( )。[2014年9月真题]
Ⅰ.债券的所有权随交易的发生而转移
Ⅱ.债券在协议期内可由逆回购方自由支配
Ⅲ.债券的所有权并未随交易的发生而转移
Ⅳ.逆回购方在协议期内不能动用债券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方。由于所有权发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等。
3[单选题] 关于证券交易所质押式回购的交易报价，正确的说法有( )。[2014年9月真题]
Ⅰ.上海证券交易所申报单位为手，1000元标准券为1手
Ⅱ.我国目前采用的是以年收益率作为报价方式
Ⅲ.深圳证券交易所申报单位为张，1000元标准券为1张
Ⅳ.我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：Ⅲ项，深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张;Ⅳ项，我国目前采用的是以债券回购交易资金的年收益率进行报价。
4[单选题] 在证券交易所质押式回购交易开始时，( )申报买卖方向为买入。[2014年6月真题]
Ⅰ.融入资金方Ⅱ.以资融券方Ⅲ.融出资金方Ⅳ.以券融资方
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：债券回购交易申报中，融资方按“买入”(B)予以申报，融券方按“卖出”(S)予以申报。
5[单选题] 下列选项中，符合上海证券交易所质押式回购交易报价规则的是( )。[2013年3月真题]
Ⅰ.报价变动0.003Ⅱ.报价变动0.005Ⅲ.报价变动0.010Ⅳ.报价变动0.030
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求：①申报单位为手，1000元标准券为1手;②计价单位为每百元资金到期年收益;③申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍等。Ⅰ项不是0.005的整数倍。
6[单选题] 下列关于全国银行间债券市场回购业务描述错误的有( )。[2013年3月真题]
Ⅰ.回购交易单位为万元，债券结算单位为元
Ⅱ.计算回购利息的基础天数为360天
Ⅲ.回购期限不含首次交收日，含到期交收日
Ⅳ.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：Ⅰ项，回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数;Ⅱ项，计算利息的基础天数为365天;Ⅲ项，全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。
7[单选题] 关于证券交易所质押式回购清算与交收中质押券管理，下列说法中错误的有( )。[2012年3月真题]
Ⅰ.质押券欠库的，融资方结算参与人应当于发生欠库次一交易日补足质押券
Ⅱ.中国结算公司从结算参与人发生欠库日(当日未补足)起向融券方结算参与人收取违约金
Ⅲ.质押券欠库的，融券方结算参与人应当于发生欠库当日补足质押券
Ⅳ.中国结算公司从结算参与人发生欠库次一交易日(当日仍未补足)起向融资方结算参与人收取违约金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券。中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。
8[单选题] 交易中心利用先进的电子信息技术，依托专线网和互联网，面向银行间外汇市场、债券市场和货币市场，其建成的服务平台包括( )。
Ⅰ.交易Ⅱ.清算Ⅲ.发行Ⅳ.风险管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：交易中心利用先进的电子信息技术，依托专线网和互联网，面向银行间外汇市场、债券市场和货币市场，建成了交易、清算、信息、风险管理和监管五大服务平台。
9[单选题] 在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.买断式回购按照资金账户进行申报Ⅱ.融券方申报“卖出”
Ⅲ.交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者
Ⅳ.融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：Ⅰ项，买断式回购交易按照证券账户进行申报。
10[单选题] 证券回购交易实质是( )。
Ⅰ.资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息
Ⅱ.是证券市场的一种重要的融资方式
Ⅲ.证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息
Ⅳ.一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：证券回购交易，是指证券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向交易的行为。其实质是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为，是证券市场的一种重要的融资方式。
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