证券从业2017法律法规必考知识点：证券法

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　　证券法

　　一，证券法的适用范围

　　《证券法》于2013.6.29修订并施行。采取属地注意确定适用范围。

　　证券法所调整有价证券只限于股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品。入场券、提单、汇票、支票不受证券法调整

　　二，发行和交易‘三公’原则

　　三，发行、交易活动禁止行为规定

　　禁止内幕交易禁止操纵证券交易价格禁止传播虚假信息禁止证券欺诈

　　四，公开发行证券有关规定

　　1. 股票发行

　　发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额35%

　　发起人认购部分不少于人民币3000万

　　<4亿股：公开发行>25%，员工认购<10%

　　>4亿股：公开发行>10%

　　发起人在近3年内没有重大违法行为，近3年财务会计文件无虚假记载、重大违法行为

　　2. 债券的发行

　　股份有限公司净资产≥3000万，有限公司≥6000万，累积债券余额不超过公司净资产40%

　　近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年利息

　　五，证券承销

　　承销：代销包销(全额包销余额包销)

　　承销团：发行的证券的票面总额达到5000万须组成承销团

　　主承销人：主要负责人仲三分之二的人员有3年以上的证券管理工作经历或者有5年以上的金融管理工作经验，70%以上人员在证券专业岗位工作2年以上。3年内未因承销过程受到处罚。

　　证券的代销、包销期最长不得超过90日。股票代销<70%发行失败，按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。代销证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得事先预留，代销期满15日内，与发行人一起向监管机构备案。

　　六，股票上市条件、申请、公告

　　上市委员会20个工作日作出审批。经会计师事务所近2年或成立以来财务报告和2名以上注会签审计报告

　　七，债券上市条件和申请

　　上市条件：期限1年以上，实际发行额不少于5000万