证券公司拟任及新任高级管理人员培训班举办通知

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　　证券公司拟任及新任高级管理人员培训班举办通知

　　各会员单位:

　　为了帮助证券公司拟任及新任高级管理人员熟悉相关业务监管制度和业务知识,提高风险管理理念和合规意识,提升行业高管人才队伍素质,中国证券业协会定于2017年1月10-11日在北京举办证券公司拟任及新任高级管理人员培训班。现就具体事项通知如下:

　　一、培训对象

　　(一)拟担任及新担任证券公司高管的相关人员;

　　(二)通过2016年证券公司高管资质测试人员;

　　(三)通过2016年证券公司合规管理人员胜任能力测试人员。

　　二、培训时间和地点

　　培训时间:2017年1月10-11日(两天);

　　报到时间:2017年1月9日15:00—17:00;

　　报到地点:北京国谊宾馆迎宾楼大厅(北京市西城区文兴东街1号,电话:010—68316611)。

　　三、培训主要内容及师资

　　本期培训为期2天,培训内容包括:

　　(一)证券公司全面风险管理;

　　(二)证券公司合规管理;

　　(三)证券公司适当性管理;

　　(四)证券公司高管任职资格及日常监管;

　　(五)债券业务发展与监管;

　　(六)新三板业务监管;

　　(七)报价系统OTC;

　　(八)企业创新融资工具—公司债券与资产证券化;

　　(九)私募资管新规介绍;

　　(十)证券公司行业自律管理与服务;

　　(十一)稽查执法最新动态及典型违法违规案例剖析。

　　培训师资包括:中国证监会证券基金机构监管部、公司债券监管部、稽查总队,上交所、股转公司、中国证券业协会、中证报价及中国证券投资基金业协会等机构部门相关部门负责人。

　　四、培训费用、食宿安排及住房预定

　　(一)本次培训免费。

　　(二)培训期间协会统一安排两天的自助午餐,学员在报到时领取餐券。其他食宿费用学员自理。因酒店各类房型、房价有限,请需要住宿的学员于1月3日(星期二)17:00前完成预定。订房时请说明系参加“中国证券业协会高管培训”的学员。学员也可根据个人情况自行安排食宿。酒店订房电话: 010-88393017 ,010-68353327;酒店联系人:辛玲。

　　五、报名注意事项

　　1、报名截止日期:2017年1月3日17:00(或额满即止)。

　　2、培训班将通过网上报名系统进行,因系统功能调整,协会从业人员管理平台将不再支持面授培训班报名。报名请点击通知下方“培训班网上报名”并按要求填报单位及个人的相关报名信息。

　　3、本次培训12学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库,请学员参训两周后及时查询学时录入信息。

　　4、已报名但因故不能参加者,请于2017年1月4日17:00前提交请假说明,申请须加盖公章,并将扫描件发送至邮箱:[email protected]。

　　培训咨询电话: 010-66290890 李老师

　　010-66290927 陈老师

　　技术支持电话: 010-66290991 张老师

　　培训班网上报名

　　中国证券业协会

　　2016年12月21日

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