2016年证券从业金融市场基础知识多选题专项练习

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　　2016年证券从业金融市场基础知识多选题专项练习

　　多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.目前国际上发行监管制度的主要类型有(　　)。

　　A.政府主导型

　　B.混合型

　　C.行业协会主导型

　　D.市场主导型

　　2.记账式国债承销团成员的资格审批由(　　)实施。

　　A.中国保监会

　　B.中国银监会

　　C.中国证监会

　　D.财政部

　　3.证券公司的投资银行业务应与(　　)在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

　　A.受托投资管理业务

　　B.结算部门

　　C.自营业务

　　D.经纪业务

　　4.中国证监会的非现场检查包括(　　)。

　　A.证券公司的年度报告

　　B.董事会报告

　　C.制度与人员的检查

　　D.财务报表附注

　　5.下列关于股票的陈述中，正确的有(　　)。

　　A.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

　　B.公司向法人发行的股票，应当为记名股票

　　C.发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样

　　D.公司向法人发行的股票，既可以记载该法人的名称，也可以记载代表人的姓名

　　6.关于公司股份收回，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.无偿收回是指股份有限公司无偿地收回已经分派的股份

　　B.有偿收回又称“收买”、“回购”，是指股份有限公司按一定的价格从股东手中买回股份

　　C.公司减少公司资本，可能会影响该公司的股票在市场上的价格

　　D.公司减少公司资本，不会影响该公司的股票在市场上的价格

　　7.高级管理人员是指(　　)。

　　A.公司的经理

　　B.副经理

　　C.财务负责人

　　D.上市公司董事会秘书

　　8.下列各项中属于股份有限公司可以解散的原因的有(　　)。

　　A.股东大会决议解散

　　B.因公司合并或者分立需要解散

　　C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

　　D.持有公司全部股东表决权5%以上的股东有权请求人民法院解散公司

　　9.拟发行上市公司独立性要求包括(　　)。

　　A.资产独立完整

　　B.业务独立

　　C.人员独立

　　D.财务独立

　　10.公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采用的处置方式包括(　　)。

　　A.以土地使用权作价入股

　　B.缴纳土地出让金，取得土地使用权

　　C.缴纳土地租金

　　D.授权经营

　　11.资产评估的基本方法有(　　)。

　　A.收益现值法

　　B.现行市价法

　　C.清算价格法

　　D.重置成本法

　　12.证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的(　　)。

　　A.应当发表保留意见

　　B.应当督促发行人作出说明并限期纠正

　　C.情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告

　　D.应当拒绝保荐

　　13.保荐机构调整、补充、完善工作底稿时应当以(　　)为依据。

　　A.发行人的行业

　　B.发行人的业务

　　C.发行人的融资类型

　　D.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》

　　14.资产评估附件内容有(　　)。

　　A.评估资产的汇总表与明细表

　　B.评估方法说明和计算过程

　　C.与评估基准日有关的会计报表

　　D.被评估单位占有不动产的产权证明文件的复印件

　　15.撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有(　　)。

　　A.独立、审慎、客观

　　B.引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源

　　C.对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性

　　D.无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　16.首次公开发行股票，主承销商于T+2日7：00前将确定股票的配售结果数据通过PROP发送至登记结算平台，下列属于配售结果数据内容的有(　　)。

　　A.发行价格

　　B.获配股数

　　C.配售额

　　D.证券账户

　　17.股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件包括(　　)。

　　A.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　D.股票经中国证监会核准已公开发行

　　18.在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括(　　)。

　　A.股票种类

　　B.发行股数及占发行后总股本的比例

　　C.发行前和发行后每股净资产

　　D.发行方式与发行对象

　　19.发行人应在招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括(　　)。

　　A.询价推介时间

　　B.定价公告刊登日期

　　C.资本金验证日期

　　D.申购日期和缴款日期

　　20.在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人曾存在(　　)或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

　　A.法人持股

　　B.工会持股

　　C.职工持股会持股

　　D.信托持股