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1.2006年6月，纽约证券交易所和( )合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。
A、东京证券交易所
B、泛欧证券交易所
C、伦敦国际金融期权期货交易所
D、葡萄牙交易所
答案：B
解析：2006年6月，纽约证券交易所和泛欧证券交易所合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。
2.单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( )，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的( )。
A、3%、5%
B、5%、3%
C、5%、10%
D、10%、5%
答案：C
解析：单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。
3.证券市场的基本功能不包括( )。
A、筹资-投资功能
B、定价功能
C、资本配置功能
D、规避风险功能
答案：D
解析：其他三个都是证券市场的基本功能。
4.1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场
A、中国工商银行
B、中国农业银行
C、中国银行
D、中国建设银行
答案：C
解析：1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
5.1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A、天津市企业交易所
B、上海证券物品交易所
C、青岛物品交易所
D、北平证券交易所
答案：D
解析：1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
6.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A、商品凭证
B、法律凭证
C、货币凭证
D、资本凭证
答案：B
解析：常识题，考察证券的定义。
7.( )是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A、S股
B、N股
C、H股
D、红筹股
答案：C
解析：此题考察H股的定义。
8.优先股票的特征不包括( )。
A、股息率固定
B、股息分派优先
C、剩余资产分配优先
D、具有优先认股权
答案：D
解析：常识题，其他三项都是优先股的特征。
9.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是( )。
A、每股账面价值
B、每股内在价值
C、每股票面价值
D、每股清算价值
答案：A
解析：常识题，考察每股账面价值的定义。
10.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是( )。
A、采取记名股票形式
B、以外币标明面值
C、以外币认购
D、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让。
答案：B
解析：B股以人民币标明面值，以外币认购。
11.统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为( )。
A、股权登记日
B、股利宣布日
C、除息除权日
D、派发日
答案：A
解析：统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为股权登记日。
12.在其他条件不变的前提下，市场利率水平越高，股票价格( )。
A、不变
B、越低
C、不确定
D、越高
答案：B
解析：股价与市场利率的变动方向相反。
13.研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A、账面价值
B、清算价值
C、内在价值
D、票面价值
答案：C
解析：研究和发现股票的内在价值，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
14.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为( )。
A、未上市流通股份和已上市流通股份
B、有限售条件股份和无限售条件股份
C、外资股和内资股
D、普通股票和优先股票
答案：B
解析：已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为有限售条件股份和无限售条件股份。
15.股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是( )。
A、修改公司章程
B、增加或减少注册资本的决议
C、对发行公司债券作出决议
D、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
答案：C
解析：除第三项外，其余各项必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
16.无记名国债属于( )。
A、实物债券
B、记账式债券
C、凭证式债券
D、以上都不是
答案：A
解析：无记名国债属于实物债券。
17.1999年后，我国金融债券的发行主体集中于( )。
A、投资银行
B、政策性银行
C、其他金融机构
D、商业银行
答案：B
解析：考察我国金融债券的发行主体。
18.政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于( )。
A、特种国债
B、赤字国债
C、建设国债
D、战争国债
答案：C
解析：考察建设国债的知识
19.1997年亚洲金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债，这一时期的国债主要是( )。
A、记名国债
B、无记名国债
C、凭证式国债
D、记账式国债
答案：C
解析：考察我国国债的发行知识。
20.按形态分类，债券不包括( )。
A、记帐式债券
B、实物债券
C、凭证式债券
D、息票累积债券
答案：D
解析：考察债券的分类。
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