41.凭证式国债的承销程序是【C】。
①客户购买国债并交款
②确定国债承销团
③承销商分得国债并发售
④财政部向承销商划拨手续费
⑤中国人民银行向承销商分配承销数额
⑥承销商向财政部划拨承销款
【答案解析】：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团的资格的机构来承销，其承销程序为(1)确定国债承销团;(2)中国人民银行向承销商分配承销数额;(3)承销商分得国债并发售;(4)客户购买国债并交款;(5)承销商向财政部划拨承销款;(6)财政部向承销商划拨手续费。
A.⑤③②⑥①④
B.②③⑤①④⑥
C.②⑤③①⑥④
D.⑤②③⑥④①
42.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于【B】，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A.2年(包括2年)
B.5年(包括5年)
C.3年(包括3年)
D.10年(包括10年)
【答案解析】：次级债务的固定期限不低于5年(包括5年)，次级债务在大多数国家已成为银行附属资本的重要来源，对银行提高流动性、降低融资成本及加强市场约束力等具有重要作用。
43.交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为【B】年。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案解析】：交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为2年。
44.实际控制人应披露到【D】为止。
A.最终的非国有控股主体
B.最终的外资控股主体
C.最终的法人控股主体
D.最终的国有控股主体或自然人
【答案解析】：实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。
45.申请H股上市的公司的持股量最高的前3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的【B】。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
【答案解析】：按香港联交所最新修订的《上市规则》的规定持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的50%。
46.投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是【A】。
A.网上竞价发行
B.网上定价发行
C.法人配售方式
D.认购证方式
47.首次申请在香港创业板发行与上市的内地企业如具备24个月活跃业务记录，则市值不得少于( )万港元;如具备12个月活跃业务记录，则不得少于【C】亿港元。
A.4000、2
B.5000、3
C.4600、5
D.5000、5
【答案解析】：如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上市值不得少于4600万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录，则市值不得少于5亿港元。
48.首次申请在香港创业板发行与上市，如申请人具备24个月活跃业务记录，则公众人士持有股份的市值不得少于( )万港元;如申请人具备12个月活跃业务记录，则公众人士持有股份的市值不得少于【D】亿港元。
A.2000、1
B.3000、1
C.2000、1.5
D.3000、1.5
【答案解析】：如新申请人具备24个月活跃业务记录，则公众人士持有股份的市值不得少于3000万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录，则公众人士持有股份的市值不得少于1.5亿港元。
49.注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据时，应出具【D】的审计报告。
A.无保意见
B.保留意见
C.否定意见
D.拒绝表示意见
【答案解析】：注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具拒绝表示意见的审计报告。
50.内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少【B】名成员，并必须全部是非执行董事。
A.1
B.3
C.5
D.7
【答案解析】：审核委员会成员须有至少3名成员，并必须全部是非执行董事，其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。审核委员会的成员必须以独立非执行董事占大多数，出任主席者也必须是独立非执行董事。
51.【A】负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
A.证监会
B.银监会
C.中国人民银行
D.财政部
【答案解析】：证监会负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
52.以下关于超额配售选择权的叙述，不正确的是【D】。
A.超额配售选择权即适用于首次公开发行，也可用于上市公司新股增发
B.发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准
C.拟实施超额配售选择权的主承销商，应当向中国证监会提供充分的依据，说明公司已经建立完善的内部控制机制
D.发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途，并提请董事会批准
53.公司应当自做出减少注册资本决议之日起【B】日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。
A.10、20
B.10、30
C.20、30
D.15、30
【答案解析】：公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
54.在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数【A】以上的股东可以提出临时提案。
A.3%
B.5%
C.10%
D.20%
【答案解析】：《公司法》第103条赋予持有一定股份的股东临时提案权：单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。
55.自收到中国证监会核准文件之日起【D】日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过( )个月未实施完毕的，核准文件失效。
A.30、6
B.30、12
C.60、6
D.60、12
【答案解析】：自收到中国证监会核准文件之日起60日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告。此后每30日应当公告一次，直至实施完毕。超过12个月未实施完毕的，核准文件失效。
56.公司债券上市由【D】负责核准。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.国家发改委
D.证券交易所
【答案解析】：证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，做出独立的专业判断并形成审核意见。
57.配股价格的确定是在一定的价格区间内由【A】协商确定。
A.发行人和主承销商
B.发行人和投资者
C.主承销商和保荐人
D.保荐人和发行人
【答案解析】：配股一般采取网上定价发行的方式。配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。
58.【D】依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。
A.中国证券业协会
B.中国人民银行
C.财政部
D.中国证监会
【答案解析】：《上市公司重大资产重组管理办法》第8条规定，中国证监会依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。
59.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少【B】名有从业资格的人员签署。公开募集证券说明书自最后签署之日起( )个月内有效。
A.1、6
B.2、6
C.3、3
D.4、3
【答案解析】：所引用的报告至少须2名有从业资格的人员签署，说明书自最后签署之日起6个月内有效。
60.测定债券发行人偿还债务本金和利息的可靠性，主要依靠【A】。
A.资信评级
B.票面利率
C.发行价格
D.发行规模
【答案解析】：资信评级机构通过对债券评级来指导投资人。
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