证券从业资格考试《证券发行与承销》试题你做了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下2016证券从业资格考试证券发行与承销模拟题及答案吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。
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一、单项选择题
1.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第( )个工作日向中国证监会提交书面说明。
A.1
B.2
C.3
D.4
2.上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近( )个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
A.12、6
B.24、12
C.36、12
D.36、24
3.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
4.股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A.1/2
B.2/3
C.3/4
D.全部
5.上市公司发行新股决议( )有效。
A.半年
B.一年
C.两年
D.三年
6.非公开发行股票的特定对象应不超过( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
7.上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的( )。
A.70%
B.80%
C.90%
D.95%
8.新股发行应按照下列( )顺序进行。
①股东大会批准
②聘请保荐机构
③董事会做出决议
④编制和提交申请文件
A.①②③④
B.②③①④
C.③②①④
D.②①③④
9.发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在( )个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A.3
B.5
C.10
D.15
10.改变招股说明书所列资金用途，必须经( )做出决议。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.证监会
二、多项选择题
1.上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下( )申请文件。
A.上市报告书
B.申请上市的董事会和股东大会决议
C.保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
D.股份变动报告书
2.下列( )公司不能公开发行新股。
A.公司6个月前发生一起违规对外提供担保的行为
B.去年公开发行一次债券，去年的营业利润比前年下降30%
C.最近3年以现金方式累计分配的利润占最近3年实现的年均可分配利润的50%
D.去年1名高级技术师离职
3.增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是( )。
A.发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00时前，向证券交易所提交全部文件
B.发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责
C.发行公司及其保荐人未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要
D.发行公司及其保荐人在证券交易所网站上披露招股意向书全文等，需要缴纳相关费用
4.下列( )不得向不特定对象公开募集股份。
A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5%
B.投资金融公司上月向外借款500万
C.发行价格应低于前1个交易日的均价
D.实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
5.非公开发行股票时，除( )发行对象外，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。
A.上市公司的控股股东
B.通过本次购股取得上市公司实际控制权的投资者
C.董事会拟引入的境内外战略投资者
D.认购额在500万以上的投资者
6.下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。
A.本次发行申请文件有虚假记载
B.现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C.最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除
D.违规对外提供担保且尚未解除
7.增发股票的发行方式主要有( )。
A.网上定价发行与网下配售相结合
B.网上竞价发行
C.网下网上同时定价发行
D.只通过网下配售
8.询价增发、比例配售操作过程中，T+2日应进行( )工作。
A.确定本次网上网下发行数量
B.主承销商向发行上市部送达验资报告
C.主承销商拟定价格
D.主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》
9.定价增发操作过程中，T+2日应进行( )工作。
A.主承销商组织网上申购资金验资
B.确定本次网上网下发行数量
C.主承销商刊登网下发行结果公告
D.确定网上发行部分的配售比例
10.上市公司公开发行新股，必须具备下列( )条件。
A.负债比例比较低
B.良好的组织机构
C.持续盈利能力，良好财务状况
D.最近3年内财务会计文件无虚假记载
三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)
1.上市公司发行的可转换公司债券不得全部向原股东优先配售。( )
2.转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号-上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。( )
3.可转换债券的最短期限为2年，最长期限由发行人和主承销商根据发行人的具体情况商定。( )
4.债券持有人购买可交换债券后，可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。( )
5.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。( )
6.可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。( )
7.可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与普通股票的组合体。( )
8.发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售。( )
9.可转换公司债券的发行方式由证监会确定。( )
10.上市公司应当在可转换公司债券期满后15个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项;分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。( )
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