2016证券市场基本法律法规考点:资产管理主办人最低要求

  证券市场基本法律法规考点开展资产管理业务投资主办人数的最低要求你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。

  证券市场基本法律法规考试考点:开展资产管理业务投资主办人数的最低要求

  证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:

  (1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。

  (2)净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。

  (3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

  (4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。

  (5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。

  (6)中国证监会规定的其他条件。

>>查看汇总:2016年证券市场基本法律法规考点解读汇总

  证券从业频道编辑推荐:

  2016年证券从业资格考试通关技巧

  

2016年证券从业考试报名常见问题解答

  2016年证券从业资格考试报名全年时间表

  2016年1月证券从业预约式考试报名入口及时间汇总

  2016年3月证券从业资格考试报名入口及时间汇总


报名入口 准考证打印入口 考试时间 备考辅导 证券从业考试题库
分享

热门关注