二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的5个选项中，至少有一项符合题目要求)
(1)套利交易面临的市场风险包括( )。
A. 价差的逆向运行
B. 利率风险
C. 汇率风险
D. 通货膨胀风险
(2)证券组合管理特点主要表现在( )。
A. 投资的分散性
B. 获得最大投资收益
C. 使得投资风险最小
D. 风险与收益的匹配性
(3)收入总量调节主要通过( )机制来实现。
A. 财政机制
B. 市场机制
C. 行政干预
D. 货币机制
(4)下列事件会带来Alpha套利机会的事件是有权重股的( )。
A. 停牌
B. 除权
C. 股本变动
D. 涨跌停板
(5)中央银行为实现货币政策目标所使用的一般性货币政策工具有( )。
A. 法定存款准备金率
B. 再贴现率
C. 窗口指导
D. 公开市场业务
(6)影响期货价格的因素包括( )。
A. 预期通货膨胀
B. 财政政策、货币政策
C. 现货金融工具的供求关系
D. 期货合约的流动性
(7)下列有关总量分析和结构分析的论述，正确的有( )。
A. 总量分析要服从于结构分析的目标
B. 结构分析是总量分析的深化和补充
C. 结构分析要服从总量分析的目标
D. 两者应结合运用
(8)货币政策工具是指中央银行为了实现货币政策目标所采用的政策手段，下列货币政策工具中，属于选择性政策工具的是( )。
A. 公开市场业务
B. 直接信用控制
C. 间接信用指导
D. 法定存款准备金率
(9)证券投资分析师执业的原则包括( )。
A. 谨慎客观
B. 勤勉尽职
C. 独立诚信
D. 公平公正
(10)( )属于债券组合的被动管理。
A. 单一支付负债下的免疫策略
B. 多重支付负债下的免疫策略
C. 骑乘收益率曲线
D. 现金流匹配策略
(11)可转换债券的特征是( )。
A. 可以在一定条件下转换成普通股
B. 一般都规定可转换期限
C. 可转换债券具有单重选择权性质
D. 形式和持有者身份随证券的转换价格而相应转换
(12)下列关于可转换债券，说法正确的是( )。
A. 具有股权和债券的双重特点
B. 当公司发售新股时转换价格一般须作调整
C. 转股后，公司每股收益被摊薄转股后，公司的负债不变
D. 转股后，公司的负债增加
(13)关于旗形，下列说法正确的是( )。
A. 旗形大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下
B. 旗形分为上升旗形和下降旗形两种
C. 旗形出现前，一般应有一个旗杆
D. 旗形持续的时间不能太长，经验上，持续的时间应短于3周
(14)影响一国汇率变动的因素有( )。
A. 国际收支
B. 通货膨胀率
C. 利率
D. 经济增长率
(15)证券技术分析方法的要素包括( )。
A. 证券的市场价格
B. 证券的交易量
C. 证券市场价格的波动幅度
D. 时间和空间
(16)以下属于缺口的是( )。
A. 持续性缺口
B. 消耗性缺口
C. 突破缺口
D. 间断性缺口
(17)《国际伦理纲领职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是( )。
A. 公平对待已有客户和潜在客户原则
B. 信托责任原则
C. 独立性和客观性原则
D. 谨慎客观原则
(18)行业的形成方式包括( )。
A. 分化
B. 衍生
C. 新生长
D. 合并
(19)以下关于城乡居民储蓄存款余额的说法正确的是( )。
A. 包括城镇居民储蓄存款
B. 包括农民个人储蓄存款
C. 是城乡居民存人银行、农村信用社、邮政机构的储蓄金额
D. 包括部队机关的存款
(20)现金流量表主要分为如下部分( )。
A. 经营活动产生的现金流量
B. 投资活动产生的现金流量
C. 筹资活动产生的现金流量
D. 营业外收支出产生的现金流量
(21)任何类型的证券投资组合都必须考虑的原则是( )。
A. 资金的安全性
B. 收益最大化
C. 流动性
D. 良好的市场性
(22)经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响，经济指标一般分为( )。
A. 先行性指标
B. 超前性指标
C. 滞后性指标
D. 同步性指标
(23)根据行业的市场结构分析，( )行业属于垄断竞争型市场。
A. 钢铁
B. 汽车
C. 纺织
D. 石油
(24)根据MACD的运用法则，下列说法正确的是( )。
A. DIF和DEA均为正值时，属于多头市场，但DIF向下跌破DEA时，是要转势的信号
B. DIF和DEA均为负值时，属于空头市场，DIF向下突破DEA时，是卖出信号
C. 当DIF向下突破0轴线时，为卖出信号
D. 当DIF向上突破0轴线时，为买入信号
(25)VaR方法的缺陷有( )。
A. 度量结果存在误差
B. 没有给出最坏情景下的损失
C. 头寸变化造成风险失真
D. 不能在各业务部门间进行比较
(26)由无风险证券出发与原有风险证券组合可行域的上边界相切所得的切点T所表示的经济意义是( )。
A. 所有投资者拥有完全相同的有效边界
B. 当投资者选择最优风险组合进行投资时，其风险部分可视为对T的投资
C. 每个投资者都按照各自的偏好投资证券，最终结果是每个投资者手中持有的全部风险证券形成的组合在结构上与切点T上的组合相同
D. 当市场处于均衡状态时，最优风险证券组合为市场组合
(27)证券投资分析的目标为( )。
A. 在风险既定的条件下投资收益率最大化
B. 在风险既定的条件下投资收益率最小化
C. 在收益率既定的条件下风险最小化
D. 在收益率既定的条件下风险最大化
(28)有效证券组合( )。
A. 是能够带来最高收益的组合
B. 肯定在有效边界上
C. 是无差异曲线与有效边界的切点
D. 是理性投资的最佳选择
(29)下列关于GDP与证券关系的说法，正确的有( )。
A. 持续、稳定、高速的GDP增长，有助于证券价格上扬
B. “滞胀”会导致证券价格下跌
C. 证券市场一般提前对GDP的变动做出反应
D. 宏观调控下的GDP减速增长，必然将使股市转入熊市
(30)资本资产定价模型的假设基础包括( )。
A. 投资者依据组合的期望收益率和方差选择证券组合
B. 投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性的预期是不同的
C. 资本市场存在摩擦
D. 资本市场没有摩擦
(31)根据技术指标理论，( )。
A. WMS值越大，当日股价相对位置越低
B. WMS值越小，当日股价相对位置越低
C. WMS值越大，当日股价相对位置越高
D. WMS值越小，当日股价相对位置越高.
(32)技术分析的理论假设包括( )。
A. 市场行为包括一切信息
B. 市场价格沿趋势移动
C. 市场价格历史会重演
D. 证券市场效率低下
(33)健全的法人治理结构的具体体现有( )。
A. 规范的股权结构
B. 有效的股东大会制度
C. 优秀的职业经理层
D. 监事会的独立性和监督责任
(34)金融工程的核心技术包括( )。
A. 组合技术
B. 风险转移技术
C. 分解技术
D. 整合技术
(35)现金流量匹配与资产免疫的区别是( )。
A. 资产免疫并不要求债券组合的久期与债券的期限一致
B. 除非选择的债券的信用等级下降，现金流量匹配并不需要进行任何调整
C. 在现金流匹配法下，债务不能到期偿还的风险是提前赎回或违约风险
D. 资产免疫法下存在再投资风险和利率风险
(36)反映公司在一定时期内经营成果的会计报表是( )。
A. 利润表
B. 利润分配表
C. 资产负债表
D. 现金流量表
(37)经济全球化对各国产业发展的重大影响包括( )。
A. 经济全球化导致产业的全球性转移
B. 国际分工出现重要变化
C. 经济全球化导致贸易理论与国际直接投资理论一体化
D. 导致人们社会习惯的改变
(38)股份回购的方式包括( )。
A. 以现金购回其流通在外的股票
B. 债券换股权
C. 以优先股换普通股
D. 以资产置换
(39)在发达市场经济中，与股市相关的避险工具有( )。
A. 股指期货
B. 股指期权
C. 股票期货
D. 股票期权
(40)上市公司通过定期报告、临时报告等形式向投资者披露其经营的有关信息，包括( )。
A. 公司盈利水平
B. 公司股利政策
C. 增资减资
D. 资产重组情况
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