2016证券从业资格考试证券投资分析模拟题及答案（2）

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　　多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.宏观分析所需的有效资料来源主要有( )。

　　A.政府部门与经济管理部门

　　B.电视、广播、报纸、杂志

　　C.部门与企业内部的原始记录

　　D.国家领导人和有关部门、省市领导报告或讲话中的统计数字和信息

　　2.国内生产总值有三种表现形态，即( )。

　　A.价值形态

　　B. 实物形态

　　C.收入形态

　　D.产品形态

　　3.外商问接投资主要包括( )。

　　A.对外借款

　　B. 企业在境内外股票市场公开发行的以外币计价的股票或人民币发行总额

　　C.加工装配贸易中外商提供的进口设备、物料的价款

　　D.补偿贸易中外商提供的进口设备、技术、物料的价款

　　4.我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中狭义货币供应量包括( )。

　　A.居民手持现金

　　B.单位库存现金

　　C.单位在银行的可开支票进行支付的活期存款

　　D.单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户 保证金

　　5.融资融券交易包括( )。

　　A.金融机构对券商的融资、融券

　　B.券商对投资者的融资、融券

　　C.央行对银行的融资、融券

　　D.银行对投资者的融资、融券

　　6.关于安全边际，下列说法正确的有( )。

　　A.任何投资活动均以之为基础

　　B.证券的市场价格高于其内在价值的部分

　　C.对普通股而言，它代表了计算出的内在价值高于市场价格的部分

　　D.对债券或优先股而言，它通常代表盈利能力超过利率或者必要红利率的部分

　　7.( )都假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转 移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。

　　A.市场预期理论

　　B.期限结构理论

　　C.市场分割理论

　　D.流动性偏好理论

　　8.股票市盈率估计的主要方法有( )。

　　A.试算法

　　B. 简单估计法

　　C. 回归分析法

　　D.现金贴现法

　　9.影响期权价格的因素包括( )。

　　A.利率

　　B.标的资产的收益

　　C.协定价格与市场价格

　　D.权利期间

　　10.下列关于可转换证券价值的说法正确的是( )。

　　A.可转换证券的投资价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按 适当的必要收益率折算的现值

　　B.可转换证券的理论价值是指当它作为不具有转股选择权的一种证券的价值

　　C.可转换证券的价值有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分

　　D.可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值

　　11.1964年、1965年和1966年，( )几乎同时独立地提出了著名的资本资产定价模型。 这一模型成为金融学和投资学的重要内容之一，是当今人们确定股权资本成本的重要依据。

　　A.约翰•林特耐

　　B.威廉•夏普

　　C.简•摩辛

　　D.希克斯

　　12.基本分析流派的两个假设为( )。

　　A.股票的价值决定其价格

　　B.历史会重复

　　C.股票的价格围绕价值波动

　　D.市场的行为包含一切信息

　　13.下列宏观经济指标属于先行性指标的有( )。

　　A.利率水平

　　B.货币供给

　　C.库存量

　　D.主要生产资料价格

　　14.证券组合分析法的理论基础包括( )。

　　A.证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示

　　B. 证券收益率服从正态分布

　　C.证券或证券组合的风险由期望收益率的方差来衡量

　　D.理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券的特征

　　15.证券市场信息的发布媒体包括( )。

　　A.电视

　　B. 报纸

　　C.广播

　　D.互联网

　　16.道琼斯分类法将大多数股票分为( )。

　　A.公用事业

　　B.运输业

　　C.工业

　　D.农业

　　17.产业结构政策是一个政策系统，主要包括( )。

　　A.市场秩序政策

　　B.对战略产业的保护和扶植

　　C.产业结构长期构想

　　D.对衰退产业的调整和援助

　　18.产业技术政策是促进产业技术进步的政策，是产业政策的重要组成部分。它主要包括( )。

　　A.产业技术结构的选择和技术发展政策

　　B.产业布局政策

　　C.促进资源向技术开发领域投入的政策

　　D.产业合理化政策

　　19.下列关于实地调研的说法，正确的是( )。

　　A.实地调研最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不及的弹性

　　B. 实地调研特别适合于那些不宜简单定量的研究课题

　　C. 实地调研特别适用于对进行中的重大事件的研究

　　D.实地调研可以揭露一些并非显而易见的事实

　　20.根据时间数列自相关系数可以对时间数列的性质和特征作出判别，判别的准则 是( )。

　　A.如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于平稳性时间数列

　　B.如果r1比较大，r2、r3渐次减小，从r4开始趋近于零，表明该时间数列是随机性时间数列

　　C.如果r1最大，r2、r3等多个自相关系数逐渐递减但不为零，表明该时间数列存在着某种趋势

　　D.如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是季节性时间数列

　　(21)在计算企业的速动比率时，要把存货从流动比率中剔除的原因是(　　)。

　　A. 在流动资产中，存货的变现力最差

　　B. 部分存货可能已经报废，却未及时处理

　　C. 部分存货已经抵押债权人

　　D. 存货的估价还存在着成本与当前市价悬殊的问题

　　(22)套期保值之所以能够规避价格风险，是由于期货市场上存在哪些经济原理?(　　)

　　A. 同品种的期货与现货走势一致

　　B. 期货可以双向操作

　　C. 随着期货合约到期日的临近，现货与期货价格趋于一致

　　D. 期货是零和博弈

　　(23)近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有(　　)。

　　A. 征收银行存款利息所得税

　　B. 允许部分证券公司进行股票质押贷款

　　C. 引入“战略投资者”

　　D. 股票发行制度实行核准制

　　(24)下列关于积极财政政策，对证券市场的影响正确的有(　　)。

　　A. 减少税收，降低税率，促进证券价格上涨

　　B. 扩大财政支出，加大财政赤字，一定会促进证券价格上涨

　　C. 回购部分短期国债，导致更多资金转向股票，推动证券市场上扬

　　D. 增加财政补贴，扩大社会总需求和刺激供给增加，推动证券市场上扬

　　(25)扩张性财政政策对证券市场的影响有(　　)。

　　A. 增发国债导致流向股票市场的资金减少’

　　B. 减少税收可导致证券市场价格的上涨

　　C. 扩大财政支出可造成证券市场价格下跌

　　D. 增加财政补贴可使整个证券市场价格上涨

　　(26)行业分析的主要任务包括(　　)。

　　A. 预测行业的未来发展趋势，判断行业投资价值

　　B. 分析影响行业发展的各种因素及其影响力度

　　C. 解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位

　　D. 揭示行业投资风险

　　(27)国际注册投资分析师协会由3个联合会会员和12个国家或地区会员组成，其中，以下属于联合会会员的是<)。

　　A. 亚洲证券分析师联合会

　　B. 欧洲金融分析师协会

　　C. 投资管理与研究协会(美国、加拿大)

　　D. 巴西投资分析师协会

　　(28)下列关于威廉指标WMS的说法，正确的是(　　)。

　　A. 当WMS高于80时，行情强势，是买入的信号

　　B. 当WMS低于20时，行情即将见底，应考虑买进

　　C. 在WMS进入高数值区位后，一般要反弹，如果这时股价还要继续下降，就会产生背离，是买进的信号

　　D. WMS连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶，是买进的信号

　　(29)影响应收账款周转率计算的因素有(　　)。

　　A. 季节性经营

　　B. 大量使用分期付款结算

　　C. 大量使用现金结算

　　D. 年末销售大幅增加

　　(30)除了黄金分割线法和百分比法，人们在实践中还总结出了其他常见的确定支撑和压力点位的方法有(　　)。

　　A. 最高点与最低点

　　B. 成交密集区

　　C. 颈线

　　D. 缺口

　　(31)关于关联交易，下列说法正确的是(　　)。

　　A. 从理论上说，它属于中性交易

　　B. 可视作内幕交易的一类

　　C. 属于纯粹的市场行为

　　D. 可以降低企业的交易成本

　　(32)公司经济区位分析中的区位内的经济特色包括(　　)。

　　A. 区位的经济发展环境

　　B. 区位内政府的产业政策

　　C. 区位的经济发展现状

　　D. 区位的经济发展条件与水平

　　(33)在组合投资理论中，对有效证券组合描述不正确的是(　　)。

　　A. 可行域内部任意组合

　　B. 可行域的左边界上的任意可行组合.

　　C. 按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的组合

　　D. 可行域边界上的任意组合

　　(34)国际金融市场按市场主体的国别关系不同，可以分为(　　)，各个市场相互影响。

　　A. 在岸市场

　　B. 外汇市场

　　C. 离岸金融市场

　　D. 国际衍生工具市场

　　(35)宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策、对证券价格的影响，经济指标分为先行性指标、同步性指标和滞后性指标三大类，其中下列属于先行性指标的有(　　)。

　　A. 利率水平

　　B. 企业投资规模

　　C. 个人收入

　　D. 失业率

　　(36)完全竞争行业具有的特点是(　　)。

　　A. 生产者众多，各种生产资料可以完全流通

　　B. 只有极少数企业能够影响产品价格

　　C. 企业永远是价格的接受者而不是价格制定者

　　D. 企业的盈利基本上是由市场对产品的需求来决定

　　(37)反映投资收益的指标有(　　)。

　　A. 毛利率

　　B. 股息支付率

　　C. 普通股每股收益

　　D. 市盈率

　　(38)以下属于影响债券投资价值的内部因素的有(　　)。

　　A. 期限的长短

　　B. 提前赎回规定

　　C. 税收待遇

　　D. 发债主体的信用

　　(39)证券投资技术分析的基本假设是(　　)。

　　A. 市场行为涵盖一切信息

　　B. 证券价格沿趋势运动

　　C. 历史会重演

　　D. 价格受供求规律决定

　　(40)拱形的利率曲线表明(　　)。

　　A. 期限短的债券，利率与期限呈正向关系

　　B. 期限短的债券，利率与期限呈反向关系

　　C. 期限长的债券，利率与期限呈正向关系

　　D. 期限长的债券，利率与期限呈反向关系

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