备考证券从业资格考试的考生们，可以看看留学群证券从业频道给大家提供的“证券从业资格考试《证券发行与承销》每日一练（12.12）”，大家可以多练练，补充能量，加足马力，取得好成绩!
1. 股份有限公司增加资本，发行境内上市场外资股，公司净资产总值不得低于()元人民币。C
A：5000万
B：1亿
C：1.5亿
D：2亿
2. 在配股过程中，发行人和主承销商在配股缴款期间，应至少连续()刊登配股提示公告。C
A：2次
B：3次
C：4次
D：5次
3. 下列拟公开发行新股的上市公司中，符合条件的是()。D
A：上市公司在最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
B：上市公司募集的资金数额超过项目需要量
C：上市公司未经股东大会同意，改变招股说明书所列资金用途
D：最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
4. 以募集方式设立的股份有限公司，发起人拟订的章程草案须经()通过。B
A：全体发起人
B：出席创立大会的认股人所持表决权的过半数通过
C：出席创立大会的认股人所持表决权的2/3以上通过
D：出席创立大会的认股人所持表决权的3/4以上通过
5. 上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的()。A
A：所有股东
B：非流通股东
C：部分股东或者所有股东
D：流通股股东
6. 按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人()的权利。D
A：1次赎回
B：2次回售
C：2次赎回
D：1次回售
7. 每次参加发审会议的发审委员为()名。表决投票时同意票达到()票为通过，未达到为未通过。C
A：7，3
B：10，6
C：7，5
D：10，8
8. 记账式国债可以在证券交易所和银行间债券市场承销，下列不能成为证券交易所市场承销团成员的是()。C
A：保险公司
B：证券公司
C：集团公司
D：信托投资公司
9. 在首次公开发行股票招股说明书中，偶发生的关联交易的披露内容不包括()。D
A：关联交易方名称、交易时间
B：交易内容、交易金额
C：交易产生的利润
D：与交易相关应收应付款项的余额
10. 上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件不包括()。C
A：发行人董事会决议
B：发行人关于本次证券发行的申请报告
C：发行人监事会决议
D：发行人股东大会决议
11. 证券公司债券上市期间，发行人应在每个会计年度结束后()内提交年度报告，在上半年结束后()内提交中期报告。B
A：6个月，3个月
B：4个月，2个月
C：2个月，1个月
D：6个月，4个月
12. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券交易管理、其他证券业务中两项的，其净资本不得低于人民币()。D
A：2000万元
B：5000万元
C：1亿元
D：2亿元
13. 按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。C
A：产权界定
B：资产评估
C：清产核资
D：报表审计
14. 上市公司公开发行证券时，关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括()。D
A：发行人拟收购资产的合同或其草案
B：发行人拟收购资产有关的财务报告、审计报告、资产评估报告
C：募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
D：保荐机构尽职调查报告
15. 下列选项中()不属于拟发行上市公司改组的原则要求。D
A：突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B：独立经营，运作规范
C：有效避免同业竞争
D：先改制运行，后发行上市
16. 募集设立股份有限公司，是指()。A
A：由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者特定对象募集而设立公司
B：由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向特定对象募集而设立公司
C：由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集而设立公司
D：由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司
17. 申请可转债上市时，其实际发行额(以面值计算)最低应为人民币()元。B
A：3000万
B：5000万
C：1亿
D：5亿
18. 下列关于发行企业债券必备条件的陈述，错误的是()。C
A：企业规模达到国家规定的要求
B：企业财务会计制度符合国家规定
C：企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利
D：企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值
19. 上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是()。A
A：公司最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
B：公司治理结构完整规范
C：财务状况一般
D：董事、监事和高级管理人员具备从业资格，能够忠实和勤勉地履行职务
20. 申请股票在交易所上市，公司最近()应无重大违法行为。C
A：1年
B：2年
C：3年
D：4年
21. 股份有限公司董事长由董事会以全体董事的()选举产生。B
A：2/3以上
B：1/2以上
C：3/4以上
D：1/3以上
22. 发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更签字律师或律师事务所的，()对更换后律师事务所或律师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务。B
A：中国证监会
B：保荐机构
C：控股股东
D：中国证券业协会
23. 上市公司配股时，如代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。C
A：90%
B：80%
C：70%
D：60%
24. 在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具()意见的，应全文披露审计报告正文。A
A：带强调事项的无保留审计
B：带强调事项的保留审计
C：带强调事项的否定审计
D：带强调事项的拒绝表示审计
25. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。D
A：5%
B：20%
C：25%
D：30%
26. 下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，错误的是()。D
A：募集说明书有效期限的延长至多不超过1个月
B：发行人在募集说明书有效期内未能发行债券的，应重新修订募集说明书
C：披露前发生与申报稿不一致的事项，发行人应视情况及时提供补充说明文件
D：发行申请经中国证监会批准后，发行人一律不得修改募集说明书摘要
27. 关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项的陈述，错误的是()。B
A：发行人应披露有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人、电话号码等
B：发行人应披露交易金额在300万元以上或是虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容
C：发行人应披露对外担保的有关情况
D：发行人应披露董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼的情况
28. 上市公司实行公开增发的发行价格应不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。B
A：10
B：20
C：30
D：60
29. 下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是()。B
A：在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后四个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案
B：发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以公开的方式披露
C：在债券存续期间，披露半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案
D：发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取
30. 辅导报告是()向有关主管单位出具的书面报告。D
A：发行人
B：证券公司
C：会计师事务所
D：保荐人
31. 上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股票。C
A：1个月
B：3个月
C：6个月
D：12个月
32. 首次公开发行股票时，发行人应披露近()内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的情况。C
A：1年
B：2年
C：3年
D：5年
33. 企业设立验资账户，资金到位后，由()现场验资，并出具验资报告。B
A：主承销商
B：会计师事务所
C：信用评级机构
D：具备资格的律师
34. 下列应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性、并承担个别和连带的法律责任的主体不包括()。A
A：主承销商
B：发行人
C：董事
D：监事
35. ()应在初步询价时向询价对象提供投资价值研究报告。B
A：发行人
B：主承销商
C：中国证监会
D：投资者
36. 在超额配售选择权行使期内负责超额配售选择权的行使和股票配售的是()。D
A：证券交易所
B：发行人
C：上市公司
D：主承销商
37. 下列不属于创立大会职权的是()。D
A：通过公司章程
B：选举董事会、监事会成员
C：对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核
D：审议批准董事会的报告
38. 股份有限公司发行境内上市场外资股，聘请评估机构对公司占用的土地进行评估时，应当向()申请办理土地评估立项与确认。B
A：证监会
B：国家土地管理部门
C：发改委
D：国资委
39. 发审会后更换()的，原则上要重新上发审会。C
A：会计师事务所
B：律师事务所
C：保荐人
D：资产评估机构
40. 下列关于核准特点的表述，错误的是()。D
A：核准制在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B：在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律成长的需要
C：在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能
D：核准制要求发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责
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