二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分。共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
1.证券投资分析的基本要素有( )。
A.分析理论
B.信息
C.步骤
D.方法
2.证券投资分析中证券组合分析法的内容主要包括( )。
A.均值方差模型
B.资本资产定价模型
C。因素模型
D.套利定价模型
3.投资者进行证券投资的具体目标有( )。
A.收益率最大化
B.风险最小化
C.风险既定的条件下投资收益率最大化
D.收益率既定的条件下风险最小化
4.对投资者来说，进行证券投资分析有利于( )。
A.减少投资决策的盲目性
B.正确评估证券的投资价值
C.降低投资者的系统性风险
D.获取投资成功
5.关于内在价值，以下说法正确的有( )。
A.是一种相对“客观”的价格
B.由证券自身的内在属性或者基本面因素决定
C.围绕着市场价格形成的
D.不受外在因素(比如短期供求关系变动、投资者情绪波动等)影响
6.以下情况属于实值期权的有( )。
A.对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时
B.对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时
C.对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时
D.对看跌期权而言，当市场价格低于协定价格时
7.用资产价值进行估值的常用方法有( )。
A.重置成本法
B.无套利定价
C.清算价值法
D.风险中性定价
8.某公司未清偿的认股权证允许持有者以20元的价格认购股票，该公司股票市场价格由25元升到30元时，认股权证的市场价格由6元升到10.5元，则( )。
A.认股权证的内在价值变为10元
B.股价上涨20%
C.认股权证的内在价值上涨100%
D.杠杆作用为3.5倍
9.宏观经济运行对证券市场的影响的主要表现有( )。
A.企业经济效益
B.居民收入水平
C.投资者对股价的预期
D.资金成本
10.财政政策通常被分为( )。
A.扩张性财政政策
B.紧缩性财政政策
C.中性财政政策
D.刺激性财政政策
11.PPI向CPI的传导途径有( )。
A.原材料一生产资料一生活资料
B.原材料一生活资料一生产资料
C.农业生产资料一食品一农产品
D.农业生产资料一农产品一食品
12.非公开发行受限股发行对象属于下列情况之一的，认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让( )。
A.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B.通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
C.董事会拟引入的境内战略投资者
D.董事会拟引入的境外战略投资者
13.如果一个国家货币处于贬值压力之中，比如长时间的贸易赤字，政府可以通过下列( )一些货币政策来减轻这种贬值压力。
A.在外汇市场操作来支持其汇率
B.提高本币的利率
C.消减政府支出和增加税收
D.控制国内工资和价格水平
14.制造业PMI包括( )。
A.新订单指数
B.生产量指数
C.从业人员指数
D.供应商配送指数
15.下列关于行业分析的意义，说法正确的有( )。
A.行业分析是基本分析的重要环节
B.行业分析是对上市公司进行分析的重要前提
C.行业分析和公司分析是相互独立、各不相关的
D.行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁
16.在现实生活中，接近完全垄断市场类型的行业包括( )。
A.计算机及相关设备制造业
B.稀有金属矿藏的开采
C.某些资本技术高度密集型行业
D.煤气公司等公用事业
17.随着产业结构的高度化，在决定各国比较优势的因素中，资源禀赋作用在减弱，后天因素的作用逐步增强。“后天因素”包括( )。
A.政府的效率
B.市场机制完善的程度
C.劳动者掌握知识与信息的能力
D.受到政策影响的市场规模
18.定量分析法中数理统计方法主要包括( )。
A.行业增长横向比较
B.时间数列
C.相关分析
D.一元线性回归
19.在分析公司产品的竞争能力时，应注意分析( )。
A.成本优势
B.技术优势
C.价格优势
D.质量优势
20.品牌具有的开拓市场的功能包括( )。
A.创造市场的功能
B.联合市场的功能
C.巩固市场的功能
D.分散市场的功能
21.反映公司短期偿债能力的指标有( )。
A.流动比率
B.现金比率
C.速动比率
D.资产净利率
22.计算存货周转天数的公式包括( )。
A.360/(营业成本/平均存货)
B.360/平均存货
C.360×存货周转率
D.360/存货周转率
23.在沃尔评分法中，沃尔提出的借用能力指数包含了下列财务指标中的( )。
A.净资产/负债
B.销售额/应付账款
C.销售成本/存货
D.流动比率
24.能够体现企业技术优势的有( )。
A.生产的技术水平
B.新产品的开发
C.产品的技术含量
D.创新人才的储备
25.下列关于利润表的说法，错误的有( )。
A.利润总额在主营业务利润的基础上，加减投资收益、补贴收入和营业外收支等后得出
B.利润表把一定期间的营业收入与其同一会计期间相关的营业费用进行配比，以计算出企业一定时期的净利润
C.净利润在利润总额的基础上，减去本期计入损益的所得税费用后得出
D.营业利润在主营业务利润的基础上，减营业费用、管理费用和财务费用后得出
26.以下选项中，属于MA的特点的有( )。
A.追踪趋势
B.滞后性
C.稳定性
D.助涨助跌性
27.下列属于超买超卖型的指标有( )。
A.ADR
B.WMS
C.OBV
D.BIAS
28.以下属于长期移动平均线的研判周期的有( )
A.5日
B.10日
C.26周
D.13周
29.波浪理论考虑的因素主要有( )。
A.股价走势所形成的形态
B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C.股价移动的趋势
D.波浪移动的级别
30.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为( )。
A.被动管理方法
B.主动管理方法
C.平衡管理方法
D.长期管理方法
31.债券掉换方法的类型包括( )。
A.替代掉换
B.市场内部价差掉换
C.利率预期掉换
D.纯收益率掉换
32.下列关于久期在实践应用中的缺陷，说法正确的有( )。
A.久期的计算中，债券在到期期限内收益率基本保持不变，这与实际情况不符
B.市场的实际情况表明，价格与收益率的关系经常是非线性的，而久期测量风险时考虑了价格与收益率之间的线性关系
C.只有当债券的收益率变化幅度很小时，久期所代表的线性关系才近似成立
D.当债券的收益率变化幅度很小时，采用久期方法不能就债券价格对利率的敏感性予以正确的测量
33.收入型证券组合追求基本收益的最大化，主要投资于( )。
A.蓝筹股
B.附息债券
C.普通股
D.优先股
34.关于金融工程技术的应用，下列说法正确的有( )。
A.满足不同投资群体、具有不同风险一收益偏好的投资者需求的短、中、长期投资工具开发是金融工程在投资管理方面的主要应用
B.开发具有投资性质的交易工具和交易策略是在金融工具交易中最主要的应用
C.兼并与收购是金融工程在公司金融方面的重要应用领域之一
D.风险管理是金融工程的核心内容之一
35.金融工具包括( )。
A.基础金融工具
B.特殊金融工具
C.原生金融工具
D.衍生金融工具
36.在风险管理方法中，敏感性法、波动性法的缺陷有( )。
A.不能回答有多大的可能性会产生损失
B.无法度量不同市场中的总风险
C.不能将各个不同市场中的风险加总
D.无法利用统计学原理对历史数据进行分析
37.VaR的计算方法有( )。
A.局部估值法
B.德尔塔一正态分布法
C.历史模拟法
D.蒙特卡罗模拟法
38.蒙特卡罗模拟法的操作步骤包括( )。
A.选择适合描述资产价格途径的随机过程
B.依随机过程模拟虚拟的资产价格途径
C.综合模拟结果，构建资产报酬分布，并以此计算投资组合的VaR
D.需要繁杂的电脑技术
39.2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对( )的保护机制。
A.咨询机构及咨询人员
B.投资者
C.媒体
D.券商
40.下列关于投资分析师的做法，正确的有( )。
A.投资分析师应当向客户披露证券如何选择及组合，如何建立等投资过程的基本格式和原理
B.必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保
C.投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险
D.如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性
41.宏观经济指标可分为( )。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.指导性指标
42.计算债券必要回报率所涉及的因素有( )。
A.真实无风险收益率
B.预期通货膨胀率
C.风险溢价
D.持有期收益率
43.国际收支的经常项目包括( )。
A.长期资本
B.短期资本
C.贸易收支
D.劳务收支
44.居民的金融资产的构成包括( )。
A.银行存款
B.证券投资基金
C.股票
D.信托资产
45.根据行业的竞争结构分析，对于钢铁冶炼厂来说，其需方包括( )。
A.铁矿石厂
B.建筑公司
C.商业银行
D.汽车厂
46.广义公司法人治理结构所涉及的方面包括( )。
A.公司的财务制度
B.公司的收益分配和激励制度
C.公司的内部制度和管理
D.公司人力资源管理
47.使用财务报表的主体包括( )。
A.公司的债权人
B.公司的潜在投资者
C.公司的经理人员
D.公司的现有投资者
48.上市公司发行债券后，( )等财务指标是上升的。
A.负债总额
B.总资产
C.资产负债率
D.资本固定化比率
49.关于OBOS，下列表述正确的是( )。
A.形态理论和切线理论中的结论也可用于OBOS曲线
B.OBOS是运用上涨和下跌的股票家数的差距对大势进行分析的技术指标
C.OBOS取值不小于0
D.OBOS中文名称为超买超卖指标
50.VaR法来自( )的融合。
A.资产波动性分析方法
B.资产定价和资产敏感性分析方法
C.对风险因素的统计分析
D.对风险因素的定性分析。
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