二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
1.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。
A.指定商业银行
B.证券登记结算机构
C.资产托管机构
D.证券交易所
2.( )是现代公司的主要类型。
A.有限责任公司
B.两合公司
C.无限责任公司
D.股份有限公司
3.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。
A.区域分布
B.覆盖公司类型
C.上市交易制度
D.品种结构的多样性
4.有价证券的特征包括( )等方面。
A.期限性
B.风险性
C.收益性
D.流动性
5.证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过( )来实现。
A.承兑
B.贴现
C.交易
D.继承
6.证券是指( )。
A.各类记载并代表一定权利的法律凭证
B.各类证明持有者权利和义务的凭证
C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
7.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有( )。
A.提货单
B.运货单
C.仓库栈单
D.存款单
8.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。
A.在证券交易所挂牌交易的股票
B.在证券交易所挂牌交易的债券
C.证券投资基金
D.在证券交易所挂牌交易的权证
9.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”) 的内容包括( )。
A.指导思想和任务
B.发展资本市场的意义
C.健全市场体系，丰富品种
D.提高上市公司质量，促进规范动作
10.有关虚拟资本定义的描述，正确的是( )。
A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用
B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C.虚拟资本是有价证券的一种形式
D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
11.关于股权分置改革，下列说法正确的是( )。
A.2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革
B.在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
C.对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益
D.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1/2以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护
12.从功能上看，金融创新品种包括( )等。
A.能源风险管理工具
B.天气衍生金融产品
C.政治风险管理工具
D.结构化票据
13.财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在( )。
A.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
14.目前，在我国代办股份转让系统挂牌的公司是( )。
A.原STAQ、BET系统挂牌公司
B.沪、深证券交易所退市公司
C.非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司
D.沪、深证券交易所上市公司
15.基金份额持有人的基本权利包括( )。
A.对基金收益的享有权
B.对基金份额的转让权
C.在一定程度上对基金经营决策的参与权
D.负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
16.下列事项中，可以用于分析公司经营状况因素的是( )。
A.公司的竞争力
B.公司财务状况
C.公司治理水平
D.公司改组或合并
17.从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为( )。
A.商业性汇率风险
B.金融性汇率风险
C.全球性汇率风险
D.区域性汇率风险
18.下列属于金融互换的是( )。
A.货币互换
B.利率互换
C.股权互换
D.信用互换
19.我国股份有限公司首次公开发行股票采取( )相结合的方式。
A.对公众投资者上网发行
B.对机构投资者配售
C.定向发行
D.招标发行
20.下列关于外资股的表述，正确的有( )。
A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者
B.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
C.B股以人民币标明面值
D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购
21.下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3 以上通过的有( )。
A.修改公司章程
B.增加或减少注册资本的决议
C.对发行公司债券做出决议
D.公司合并、分立
22.关于红筹股，下列描述正确的是( )。
A.红筹股不属于外资股
B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或
大部分股东权益来自中国内地的股票
C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D.红筹股属于境外上市外资股
23.通常，债券票面上的基本要素包括( )。
A.债券的票面价值
B.债券的到期期限
C.债券的票面利率
D.债券发行者名称
24.下列( )股票的发行体现了中国证券业的对外开放进程。
A.H股
B.N股
C.A股
D.B股
25.根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定( )。
A.发行价格
B.发行市盈率区间
c.发行价格区间
D.发行市盈率
26.影响股票价格的政治因素一般包括( )。
A.国际社会政治、经济的变化
B.货币政策
C.政权更迭
D.战争
27.我国的凭证式国债通过( )面向社会发行。
A.银行储蓄网点
B.财政部门国债服务部
C.证券公司营业部
D.交易所交易系统
28.我国证券公司短期融资券( )。
A.不属于金融债券
B.在银行间债券市场发行
C.由证券公司依法发行
D.约定在一定期限内还本付息
29.下列关于可转换债券的叙述，正确的是( )。
A.当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利
B.可以转换成普通股票
C.是一项看跌期权
D.是一种附有转股权的债券
30.下列哪些债券实际上是以企业债券的形式发行的地方政府债券?( )
A.济南供水建设债券
B.浦东建设债券
C.丝绸转债
D.柳化转债
31.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是( )。
A.自由转让
B.主要吸收储蓄资金
C.通常不记名
D.自由认购
32.按照现行规定，不属于我国混合资本债券所具有的基本特征的是( )。
A.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债
务和次级债务之前
B.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权
资本
C.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前
的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之
前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
D.期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回
33.按照交易的直接对象，金融市场可以分为( )。
A.黄金市场
B.外汇市场
C.股票市场
D.贴现市场
34.《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )。
A.5000万元
B.8000万元
C.1亿元
D.5亿元
35.下列关于成长型、收入型和平衡型基金的说法，正确的有( )。
A.成长型基金风险大、收益高
B.收入型基金风险小、收益较低
C.平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间
D.成长型基金的收益可能低于收入型基金
36.金融性汇率风险包括( )。
A.商业性汇率风险
B.债权债务风险
C.储备风险
D.贸易性汇率风险
37.政府债券的( )关系着一国的政治、经济发展的全局。
A.票面形式
B.发行规模
C.期限结构
D.未清偿余额
38.封闭式基金与开放式基金的区别在于( )。
A.投资者的身份不同
B.期限和发行规模限制不同
C.基金份额的交易价格计算标准不同
D.投资策略不同
39.下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，正确的有( )。
A.可以在二级市场进行交易
B.申购时用一揽子股票进行申购
C.赎回时用现金进行赎回
D.赎回时用一揽子股票进行赎回
40.货币市场基金不得投资于( )。
A.股票
B.可转换债券
C.剩余期限超过297天(含297天)的债券
D.信用等级在AAA以下的企业债券
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